La Comisión de Bolsa y Valores, SEC, anunció hoy premios de más de $ 4 millones a cuatro denunciantes que brindaron información y asistencia en dos procedimientos de ejecución separados.
Antilavadodedinero / SEC.gov
En la primera orden, la SEC otorgó más de $ 2 millones a un denunciante que proporcionó información valiosa que resultó en que el personal de la SEC iniciara una investigación, así como asistencia continua que incluyó la participación en múltiples entrevistas e identificación de personas y entidades clave. La SEC también otorgó más de $ 150,000 a otro denunciante, cuya información llevó al personal de la SEC a ampliar su investigación sobre otras presuntas conductas en la empresa relevante.
En el segundo orden, la SEC otorgó más de $ 1.1 millones a un denunciante que denunció una mala conducta internamente y fue el primero en alertar a la SEC sobre las violaciones. La SEC también otorgó a otro denunciante más de $ 500,000. Si bien la información del segundo denunciante fue importante, la información del primer denunciante fue más significativa ya que se presentó de manera más amplia y oportuna.
“Los premios de hoy subrayan el importante papel que desempeñan los denunciantes en la detección y detención de las violaciones de las leyes de valores”, dijo Emily Pasquinelli, jefa interina de la Oficina de denunciantes de la SEC. “Cada uno de los denunciantes proporcionó información de alta calidad que hizo una contribución importante al éxito de la acción de ejecución subyacente”.
La SEC ha otorgado aproximadamente $ 946 millones a 190 personas desde que emitió su primera adjudicación en 2012. Todos los pagos se realizan con un fondo de protección de inversionistas establecido por el Congreso que se financia en su totalidad mediante sanciones monetarias pagadas a la SEC por infractores de la ley de valores. No se ha tomado ni retenido dinero de los inversores perjudicados para pagar indemnizaciones a los denunciantes. Los denunciantes pueden ser elegibles para una adjudicación cuando voluntariamente brindan a la SEC información original, oportuna y creíble que conduzca a una acción de ejecución exitosa. Los premios a los denunciantes pueden oscilar entre el 10% y el 30% del dinero recaudado cuando las sanciones monetarias superan el millón de dólares.
Como se establece en la Ley Dodd-Frank, la SEC protege la confidencialidad de los denunciantes y no divulga ninguna información que pueda revelar la identidad de un denunciante.
Para obtener más información sobre el programa de denunciantes y cómo denunciar una pista, visite www.sec.gov/whistleblower .
