La Comisión de Bolsa y Valores, SEC, anunció hoy adjudicaciones de casi $ 5.3 millones a denunciantes que proporcionaron información y asistencia en procedimientos de ejecución separados.
Antilavadodedinero / SEC.gov
En la primera orden, la SEC otorgó a un denunciante casi $ 4 millones por proporcionar información que hizo que la SEC abriera una investigación que condujo a una acción de cumplimiento exitosa. El denunciante brindó una asistencia extraordinaria, participando en horas de entrevistas telefónicas y comunicándose decenas de veces con el personal de investigación. El denunciante también identificó a testigos clave y proporcionó documentos al personal.
En la segunda orden, la SEC otorgó aproximadamente $ 1.3 millones a tres personas que proporcionaron información que motivó la apertura de una investigación. El primer reclamante, que recibió la mayor adjudicación, brindó asistencia sustancial y continua que ahorró tiempo y recursos a la SEC y jugó un papel importante en el éxito de la acción de ejecución.
“Estos denunciantes proporcionaron información crítica que alertó al personal de la Comisión sobre las violaciones”, dijo Emily Pasquinelli, jefa interina de la Oficina de denunciantes de la SEC. “Su información y asistencia continua jugaron un papel clave en la resolución exitosa de las acciones”.
La SEC ha otorgado aproximadamente $ 937 millones a 178 personas desde que emitió su primera adjudicación en 2012. Todos los pagos se realizan con un fondo de protección de inversionistas establecido por el Congreso que se financia en su totalidad mediante sanciones monetarias pagadas a la SEC por infractores de la ley de valores. No se ha tomado ni retenido dinero de los inversores perjudicados para pagar indemnizaciones a los denunciantes. Los denunciantes pueden ser elegibles para una adjudicación cuando voluntariamente brindan a la SEC información original, oportuna y creíble que conduzca a una acción de ejecución exitosa. Los premios a los denunciantes pueden oscilar entre el 10 y el 30 por ciento del dinero recaudado cuando las sanciones monetarias superan el millón de dólares.
Como se establece en la Ley Dodd-Frank, la SEC protege la confidencialidad de los denunciantes y no divulga ninguna información que pueda revelar la identidad de un denunciante.
Para obtener más información sobre el programa de denunciantes y cómo denunciar una pista, visite www.sec.gov/whistleblower .
