La Comisión de Bolsa y Valores, SEC, anunció hoy una adjudicación total de casi $3.5 millones a cuatro denunciantes que brindaron información y asistencia en una sola acción cubierta.
Antilavadodedinero / SEC.gov
Tres denunciantes conjuntos proporcionaron al personal de la Comisión información que hizo que el personal abriera una nueva investigación que condujo a la acción de ejecución exitosa. La información de estos denunciantes conjuntos también hizo que otra agencia abriera una investigación que condujo a una acción exitosa por separado. Otro denunciante proporcionó información basada en un análisis de la información disponible públicamente que centró la atención del personal en nuevas denuncias que hicieron avanzar la investigación.
“Consejos creíbles y específicos de violaciones de las leyes de valores, ya sea de personas con información privilegiada corporativa o miembros del público, fortalecen el programa de cumplimiento de la Comisión”, dijo Creola Kelly, Jefe de la Oficina de Denunciantes de la SEC. “Los denunciantes de hoy proporcionaron información valiosa que ayudó a la investigación de la Comisión”.
La SEC ha otorgado aproximadamente $1300 millones a 273 personas desde que emitió su primera adjudicación en 2012. Todos los pagos se realizan a partir de un fondo de protección de inversionistas establecido por el Congreso que se financia en su totalidad a través de sanciones monetarias pagadas a la SEC por infractores de la ley de valores.
No se ha tomado ni retenido dinero de los inversores perjudicados para pagar las indemnizaciones de los denunciantes. Los denunciantes pueden ser elegibles para una adjudicación cuando proporcionan voluntariamente a la SEC información original, oportuna y creíble que conduce a una acción de ejecución exitosa. Las indemnizaciones para denunciantes pueden oscilar entre el 10 y el 30 por ciento del dinero recaudado cuando las sanciones monetarias superan el millón de dólares.
Como se establece en la Ley Dodd-Frank, la SEC protege la confidencialidad de los denunciantes y no divulga ninguna información que pueda revelar la identidad de un denunciante.
Para obtener más información sobre el programa de denunciantes y cómo denunciar un aviso, visite www.sec.gov/whistleblower .
