SEC gana juicio ante la Corte federal de Los Ángeles emitieron un veredicto a favor de la Comisión de Bolsa y Valores contra un emisor de microcaps, Curative Biosciences Inc., anteriormente conocido como Healthient Inc.
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Además contra personas con información privilegiada de marido y mujer que hicieron declaraciones falsas y engañosas para ocultar sus ventas no registradas de acciones de la compañía.
William M. Alverson, ex presidente de la junta directiva de la compañía, y Katherine West Alverson, ex directora ejecutiva y directora de la compañía, llevaron a cabo un plan ilícito mediante el cual ordenaron a la compañía emitir acciones a terceros con el pretexto de que estaban en pago por los servicios prestados o en el pago de una deuda. De hecho, las acciones debían venderse en el mercado a inversores desprevenidos y más de $ 4 millones en ganancias fueron devueltos a los Alverson para su uso personal.
“Los demandados malversaron acciones para su propio beneficio personal, mientras engañaban a los accionistas de la compañía para que creyeran que las acciones se estaban utilizando para fines corporativos legítimos”, dijo Steven Peikin, codirector de la División de Cumplimiento de la SEC. “La SEC sigue comprometida con el enjuiciamiento de quienes se dedican a negocios por cuenta propia a expensas de los inversores”.
El jurado determinó que Curative Biosciences y Alversons eran responsables de todos los cargos, y violaron los requisitos de registro de las Secciones 5 (a) y 5 (c) de la Ley de Valores de 1933 y las disposiciones antifraude de la Sección 10 (b) de los Valores Ley de Intercambio de 1934 y la Ley de Intercambio Regla 10b-5 (b) a continuación. El jurado también descubrió que los Alverson eran responsables como ayudantes e instigadores de todas las violaciones de la compañía y como personas de control por las violaciones de la compañía de las disposiciones antifraude.
Anteriormente se presentó un incumplimiento contra los demandados de desagravio Northeast Capital Group LLC y Panacea Holdings Inc. También se emitió una sentencia de consentimiento contra un cuarto acusado, Steven G. Patton, que cooperó con la SEC y ayudó en la investigación y el litigio.
El litigio de la SEC está siendo llevado a cabo por Derek Bentsen y Melissa Armstrong bajo la supervisión de Jan M. Folena. La investigación subyacente fue realizada por Gina M. Joyce y Ryan Farney y supervisada por Nina B. Finston.
