SEC adoptó hoy enmiendas a sus reglas para que las agencias de compensación de valores apliquen estándares mejorados a todas las contrapartes centrales y depositarios centrales de valores registrados por la SEC.
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Las enmiendas a las reglas se basan en las reglas adoptadas por la Comisión en 2016 de conformidad con la Ley Dodd-Frank para establecer estándares mejorados para la operación y la gobernanza de las agencias de compensación de valores consideradas sistémicamente importantes y aquellas que son contrapartes centrales para los swaps basados en valores.
«Estas enmiendas mejoran y aclaran la definición de una agencia de compensación cubierta, que es un paso importante en la regulación de la infraestructura de mercado crítica del sistema financiero de los Estados Unidos», dijo Brett Redfearn, Director de la División de Comercio y Mercados.
Las agencias de compensación de valores realizan una gama de servicios críticos para la operación efectiva de los mercados de valores luego de la ejecución de una operación, ayudando a asegurar que los fondos y valores se transfieran entre las partes.
Cuando actúa como contraparte central, una agencia de compensación de valores se interpone entre las contrapartes de una transacción de valores, sirviendo funcionalmente como el comprador para cada vendedor y el vendedor para cada comprador. Cuando actúa como depositario central de valores, una agencia de compensación puede realizar una variedad de funciones de depósito diseñadas para facilitar la liquidación de una transacción.
Las agencias de compensación de valores sujetas a los estándares mejorados de la SEC deben cumplir con los requisitos relacionados, entre otras cosas, con sus políticas y procedimientos para la gestión del riesgo financiero, el gobierno, la planificación de la recuperación, las operaciones y las divulgaciones a los participantes del mercado y al público.
Antes de estas enmiendas, solo ciertas agencias de compensación sistémicamente importantes y agencias de compensación para permutas basadas en seguridad estaban sujetas a estas normas mejoradas.
Las reglas adoptadas hoy aplican estas normas mejoradas a todas las contrapartes centrales y depositarios centrales de valores registrados en la SEC.
Las reglas adoptadas entrarán en vigencia 60 días después de su publicación en el Registro Federal.
