La Comisión de Bolsa y Valores anunció hoy una adjudicación de alrededor de $14 millones a un denunciante que publicó un informe en línea exponiendo un fraude en curso. El denunciante, que días después compartió la misma información con la SEC y fue persistente en comunicarse con el personal, provocó la apertura de una investigación que resultó en una acción de ejecución exitosa y la devolución de millones de dólares a los inversores perjudicados.
Antilavadodedinero / SEC.gov
«Los denunciantes pueden desempeñar un papel fundamental en una investigación», dijo Creola Kelly, jefe de la Oficina de Denunciantes de la SEC. «Aquí, el denunciante publicó un informe de investigación en línea que describe las acusaciones contra la empresa y su funcionario y, lo que es más importante, tomó medidas rápidas para proporcionar esta información a la Comisión. Este caso demuestra la importancia de que los denunciantes informen directamente a la SEC para que la agencia puede investigar de inmediato las denuncias de irregularidades».
La SEC ha otorgado aproximadamente $1200 millones a 249 personas desde que emitió su primera adjudicación en 2012. Todos los pagos se realizan a partir de un fondo de protección de inversionistas establecido por el Congreso que se financia en su totalidad a través de sanciones monetarias pagadas a la SEC por infractores de la ley de valores.
No se ha tomado ni retenido dinero de los inversores perjudicados para pagar las indemnizaciones de los denunciantes. Los denunciantes pueden ser elegibles para una adjudicación cuando proporcionan voluntariamente a la SEC información original, oportuna y creíble que conduce a una acción de ejecución exitosa. Las indemnizaciones para denunciantes pueden oscilar entre el 10 y el 30 por ciento del dinero recaudado cuando las sanciones monetarias superan el millón de dólares.
Como se establece en la Ley Dodd-Frank, la SEC protege la confidencialidad de los denunciantes y no divulga información que pueda revelar la identidad de un denunciante.
Para obtener más información sobre el programa de denunciantes y cómo denunciar un aviso, visite www.sec.gov/whistleblower .
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