La Comisión de Bolsa y Valores, SEC, anunció hoy una adjudicación de $20 millones a un denunciante que proporcionó información nueva y crítica que condujo al éxito de una acción de ejecución.
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Al determinar el monto de la adjudicación apropiado, la SEC consideró que el denunciante proporcionó información importante y asistencia continua que ayudó al personal de la División de Ejecución a investigar problemas complejos de manera más rápida y eficiente.
«El denunciante de hoy desempeñó un papel crucial en el éxito final del procedimiento de ejecución», dijo Creola Kelly, Jefe de la Oficina del Denunciante de la SEC. «Los denunciantes pueden ayudar a avanzar en las investigaciones existentes de manera significativa cuando su información ahorra tiempo y recursos a la agencia, y cuando sus contribuciones permiten que el personal de la SEC comprenda mejor los problemas complicados».
Los pagos a los denunciantes se realizan a partir de un fondo de protección de inversores, establecido por el Congreso, que se financia en su totalidad a través de sanciones monetarias pagadas a la SEC por los infractores de la ley de valores. No se ha tomado ni retenido dinero de los inversores perjudicados para pagar las indemnizaciones de los denunciantes.
Los denunciantes pueden ser elegibles para una adjudicación cuando proporcionan voluntariamente a la SEC información original, oportuna y creíble que conduce a una acción de ejecución exitosa. Las indemnizaciones para denunciantes pueden oscilar entre el 10 y el 30 por ciento del dinero recaudado cuando las sanciones monetarias superan el millón de dólares.
Como se establece en la Ley Dodd-Frank, la SEC protege la confidencialidad de los denunciantes y no divulga información que pueda revelar la identidad de un denunciante.
Para obtener más información sobre el programa de denunciantes y cómo denunciar un aviso, visite www.sec.gov/whistleblower.
