La Comisión de Bolsa y Valores anunció hoy un premio de $ 450,000 a un denunciante cuya información significativa ayudó a centrar una investigación en curso sobre las violaciones que finalmente fueron acusadas.
Antilavadodedinero / SEC.gov
El denunciante, que tenía responsabilidades relacionadas con el cumplimiento, es elegible para un premio porque el denunciante informó inquietudes sobre la conducta relevante internamente dentro de la empresa y luego esperó 120 días antes de informar a la SEC. Este es el tercer premio de denuncia de irregularidades de la SEC a una persona que tenía responsabilidades de cumplimiento o auditoría interna.
“Para garantizar que la información importante sobre las violaciones de las leyes de valores se informe a la SEC cuando la compañía no toma las medidas correctivas apropiadas, las reglas permiten la adjudicación a los profesionales de cumplimiento en ciertas circunstancias limitadas”, dijo Jane Norberg, Jefa de la Oficina de la SEC de la Denunciante “Aquí, el denunciante hizo esfuerzos razonables para trabajar dentro de la estructura de cumplimiento de la compañía, como resultado sufrió dificultades únicas e informó a la Comisión después de que transcurrió el período de tiempo requerido, en última instancia, proporcionó asistencia significativa a la investigación de la Comisión y la posterior acción de ejecución”.
La SEC ha otorgado más de $ 396 millones a 77 personas desde que emitió su primer premio en 2012. Todos los pagos se realizan a partir de un fondo de protección al inversionista establecido por el Congreso que se financia completamente a través de sanciones monetarias pagadas a la SEC por los infractores de la ley de valores. No se ha tomado ni retenido dinero de inversores perjudicados para pagar premios de denunciantes. Los denunciantes pueden ser elegibles para un premio cuando proporcionan voluntariamente a la SEC información original, oportuna y creíble que conduce a una acción de cumplimiento exitosa. Los premios de denuncia de irregularidades pueden oscilar entre el 10 y el 30 por ciento del dinero recaudado cuando las sanciones monetarias superan los $ 1 millón.
Como se establece en la Ley Dodd-Frank, la SEC protege la confidencialidad de los denunciantes y no revela información que pueda revelar la identidad de un denunciante.
Para obtener más información sobre el programa de denunciantes y cómo informar una propina, visite www.sec.gov/whistleblower .
