La Comisión de Bolsa y Valores, SEC, anunció hoy una adjudicación de más de $17 millones a un denunciante que brindó información y asistencia en una acción cubierta y una acción relacionada.
Antilavadodedinero / SEC.gov
La información del denunciante llevó al personal de la SEC a abrir una nueva investigación que condujo a la exitosa acción encubierta. El denunciante también proporcionó al personal de Cumplimiento de la SEC información y documentos detallados a lo largo de la investigación. Además, debido a que la misma información condujo al éxito de la acción relacionada, el denunciante también tiene derecho a una indemnización basada en los montos recaudados en la acción relacionada.
“El premio de hoy subraya el compromiso de la SEC de recompensar a los denunciantes meritorios que brindan información valiosa y una cooperación ejemplar que hacen avanzar los esfuerzos de cumplimiento de la agencia”, dijo Creola Kelly, Jefe de la Oficina de Denunciantes de la SEC.
La SEC ha otorgado aproximadamente $1300 millones a 278 personas desde que emitió su primera adjudicación en 2012. Todos los pagos se realizan a partir de un fondo de protección de inversionistas establecido por el Congreso que se financia en su totalidad a través de sanciones monetarias pagadas a la SEC por infractores de la ley de valores. No se ha tomado ni retenido dinero de los inversores perjudicados para pagar las indemnizaciones de los denunciantes. Los denunciantes pueden ser elegibles para una adjudicación cuando proporcionan voluntariamente a la SEC información original, oportuna y creíble que conduce a una acción de ejecución exitosa. Las indemnizaciones para denunciantes pueden oscilar entre el 10 y el 30 por ciento del dinero recaudado cuando las sanciones monetarias superan el millón de dólares.
Como se establece en la Ley Dodd-Frank, la SEC protege la confidencialidad de los denunciantes y no divulga ninguna información que pueda revelar la identidad de un denunciante.
Para obtener más información sobre el programa de denunciantes y cómo denunciar un aviso, visite www.sec.gov/whistleblower.
