La Comisión de Bolsa y Valores, anunció hoy premios de más de $12 millones a dos denunciantes que brindaron información y asistencia en una acción de cumplimiento exitosa de la SEC.
antilavadodedinero / SEC.gov
El primer denunciante impulsó la apertura de la investigación y proporcionó información sobre violaciones que de otro modo habrían sido difíciles de detectar. Este denunciante identificó testigos clave, ayudó al personal a comprender patrones de hechos y problemas complejos, e hizo esfuerzos persistentes para remediar los problemas.
Como resultado, este denunciante recibirá una recompensa de más de $9 millones. El segundo denunciante presentó nueva información importante durante el curso de la investigación y recibirá una recompensa de más de $3 millones.
“Los denunciantes desempeñan un papel fundamental para ayudar a la SEC a detectar y enjuiciar irregularidades y proteger a los inversores y los mercados de capital”, dijo Creola Kelly, jefa de la Oficina de Denunciantes de la SEC. “La información y la asistencia brindadas por estos dos denunciantes para ayudar a identificar irregularidades complejas demuestran la importancia del programa de denunciantes para los esfuerzos de cumplimiento de la SEC”.
Los pagos a los denunciantes se realizan a partir de un fondo de protección de inversores establecido por el Congreso, que se financia en su totalidad a través de sanciones monetarias pagadas a la SEC por los infractores de la ley de valores. No se ha tomado ni retenido dinero de los inversores perjudicados para pagar las indemnizaciones de los denunciantes. Los denunciantes pueden ser elegibles para una adjudicación cuando proporcionan voluntariamente a la SEC información original, oportuna y creíble que conduce a una acción de ejecución exitosa. Las indemnizaciones para denunciantes pueden oscilar entre el 10 y el 30 por ciento del dinero recaudado cuando las sanciones monetarias superan el millón de dólares.
Como se establece en la Ley Dodd-Frank, la SEC protege la confidencialidad de los denunciantes y no divulga ninguna información que pueda revelar la identidad de un denunciante.
Para obtener más información sobre el programa de denunciantes y cómo denunciar un aviso, visite www.sec.gov/whistleblower.
