La Comisión de Bolsa y Valores anunció hoy un premio a tres personas que presentaron conjuntamente una sugerencia alertando a la agencia sobre un fraude bien oculto dirigido a inversores minoristas.
La información condujo a una acción de cumplimiento exitosa. Los denunciantes, que fueron perjudicados por los inversores, recibirán colectivamente un pago de más de $ 260,000 según las colecciones actuales.
“Debido a la información y asistencia de los denunciantes al principio de la investigación, la SEC tenía pruebas contundentes sobre un esquema fraudulento operado por infractores reincidentes”, dijo Jane Norberg, Jefa de la Oficina de Denunciantes de la SEC. “Este asunto ejemplifica la importancia del programa de denuncias de la SEC para los esfuerzos de cumplimiento de la agencia y el compromiso de proteger a los inversores”.
La SEC ha otorgado aproximadamente $ 387 millones a 70 personas desde que emitió su primer premio en 2012. Todos los pagos se realizan a partir de un fondo de protección al inversionista establecido por el Congreso que se financia completamente a través de sanciones monetarias pagadas a la SEC por los infractores de la ley de valores. No se ha tomado ni retenido dinero de inversores perjudicados para pagar premios de denunciantes. Los denunciantes pueden ser elegibles para un premio cuando proporcionan voluntariamente a la SEC información original, oportuna y creíble que conduce a una acción de cumplimiento exitosa. Los premios de denuncia de irregularidades pueden oscilar entre el 10 y el 30 por ciento del dinero recaudado cuando las sanciones monetarias superan los $ 1 millón.
Como se establece en la Ley Dodd-Frank, la SEC protege la confidencialidad de los denunciantes y no revela información que pueda revelar la identidad de un denunciante.
Para obtener más información sobre el programa de denunciantes y cómo informar una propina, visite www.sec.gov/whistleblower .
ALD/SEC.gov
