La Comisión de Bolsa y Valores anunció hoy la concesión de más de 4 millones de dólares a un denunciante que alertó al personal de la SEC sobre ciertas violaciones, lo que provocó la apertura de una investigación. A continuación, el denunciante proporcionó asistencia sustancial reuniéndose con el personal de la SEC, identificando a los actores clave y proporcionando información y documentos útiles adicionales.
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“Los denunciantes pueden estar en una posición única para proporcionar el tipo de información y asistencia que puede resultar instrumental para la resolución exitosa de una acción de cumplimiento”, dijo Emily Pasquinelli, Jefa Interina de la Oficina del Denunciante de la SEC. “Los denunciantes desempeñan un papel fundamental en ayudar a la SEC a detectar violaciones de las leyes de valores y proteger mejor a los inversores”.
La SEC ha otorgado aproximadamente $905 millones a 164 individuos desde que emitió su primer premio en 2012. Todos los pagos se realizan con cargo a un fondo de protección al inversionista establecido por el Congreso que se financia íntegramente a través de sanciones monetarias pagadas a la SEC por los infractores de la ley de valores. No se ha tomado ni retenido dinero de inversores perjudicados para pagar premios de denunciantes. Los denunciantes pueden ser elegibles para un premio cuando proporcionan voluntariamente a la SEC información original, oportuna y creíble que conduce a una acción de cumplimiento exitosa. Los premios de los denunciantes pueden oscilar entre el 10% y el 30 por ciento del dinero recaudado cuando las sanciones monetarias superan el millón de dólares.
