La Comisión de Bolsa y Valores, SEC, anunció hoy una adjudicación de más de $ 1 millón a un denunciante cuya información y asistencia llevaron a una acción de ejecución de la SEC.
Antilavadodedinero / SEC.gov
El denunciante proporcionó al personal de la SEC información valiosa y asistencia continua, que incluyó participar en una entrevista con el personal y proporcionar documentos e información adicional, lo que le permitió ahorrar tiempo y recursos a la SEC.
“El denunciante de hoy desempeñó un papel fundamental en la acción de ejecución de la SEC por parte de la SEC”, dijo Emily Pasquinelli, jefa interina de la Oficina de denunciantes de la SEC. “El denunciante informó oportunamente las violaciones de la ley de valores a la Comisión y luego jugó un papel clave en la resolución exitosa de la acción”.
La SEC ha otorgado aproximadamente $ 939 millones a 182 personas desde que emitió su primera adjudicación en 2012. Todos los pagos se realizan con un fondo de protección de inversionistas establecido por el Congreso que se financia en su totalidad mediante sanciones monetarias pagadas a la SEC por infractores de la ley de valores. No se ha tomado ni retenido dinero de los inversores perjudicados para pagar indemnizaciones a los denunciantes.
Los denunciantes pueden ser elegibles para una adjudicación cuando voluntariamente brindan a la SEC información original, oportuna y creíble que conduzca a una acción de ejecución exitosa. Los premios a los denunciantes pueden oscilar entre el 10 y el 30 por ciento del dinero recaudado cuando las sanciones monetarias superan el millón de dólares.
Como se establece en la Ley Dodd-Frank, la SEC protege la confidencialidad de los denunciantes y no divulga ninguna información que pueda revelar la identidad de un denunciante.
Para obtener más información sobre el programa de denunciantes y cómo denunciar una pista, visite www.sec.gov/whistleblower .
