La SEC anunció hoy una adjudicación de más de $ 2 millones a un denunciante que proporcionó información que condujo a una acción relacionada exitosa por parte del Departamento de Justicia de los Estados Unidos.
Antilavadodedinero / SEC.gov
El denunciante recibió previamente una adjudicación por contribuciones a una acción de ejecución de la SEC basada en la misma información que respaldaba la adjudicación por la acción relacionada, y era elegible para la adjudicación anunciada hoy debido a enmiendas recientes que aclaran los tipos de acciones que pueden considerarse “relacionadas “bajo las reglas de denuncia de irregularidades. La información del denunciante provocó la apertura de investigaciones tanto por parte de la SEC como del DOJ. El denunciante también brindó asistencia extensa y continua a ambas investigaciones.
“Las enmiendas a la regla de denunciantes de la SEC dejan en claro que los acuerdos de no enjuiciamiento y enjuiciamiento diferido celebrados por el Departamento de Justicia son acciones relacionadas por las cuales los denunciantes pueden recibir premios”, dijo Emily Pasquinelli, jefa interina de la Oficina de denunciantes de la SEC. “El premio de hoy demuestra el compromiso de la SEC de premiar a los denunciantes no solo por sus contribuciones a una acción de ejecución exitosa de la SEC, sino también por sus contribuciones a las acciones relacionadas calificadas”.
La SEC ha otorgado aproximadamente $ 1.1 mil millones a 224 personas desde que emitió su primera adjudicación en 2012. Todos los pagos se realizan con un fondo de protección de inversionistas establecido por el Congreso que se financia en su totalidad mediante sanciones monetarias pagadas a la SEC por infractores de la ley de valores. No se ha tomado ni retenido dinero de los inversores perjudicados para pagar indemnizaciones a los denunciantes. Los denunciantes pueden ser elegibles para una adjudicación cuando voluntariamente brindan a la SEC información original, oportuna y creíble que conduzca a una acción de ejecución exitosa. Los premios a los denunciantes pueden oscilar entre el 10% y el 30% del dinero recaudado cuando las sanciones monetarias superan el millón de dólares.
Como se establece en la Ley Dodd-Frank, la SEC protege la confidencialidad de los denunciantes y no divulga ninguna información que pueda revelar la identidad de un denunciante.
Para obtener más información sobre el programa de denunciantes y cómo denunciar una pista, visite www.sec.gov/whistleblower .
