SEC presenta cargos por fraude contra el cofundador de IIG. La Comisión de Bolsa y Valores acusó hoy a David Hu, cofundador y director de inversiones de International Investment Group LLC (IIG), un ex asesor de inversiones registrado, por fraude por su papel en un esquema similar a Ponzi de $ 60 millones.
Antilavadodedinero / SEC.gov
La queja de la SEC, presentada en un tribunal de distrito federal en Manhattan, alega que, a partir de octubre de 2013, Hu orquestó múltiples fraudes en los clientes de asesoramiento de inversiones de IIG. De acuerdo con la queja, Hu sobrevaloró enormemente los activos en el fondo de cobertura insignia de IIG, lo que resultó en que el fondo pague tarifas infladas a IIG.
Además, a través de IIG, Hu supuestamente vendió al menos $ 60 millones en préstamos falsos de financiamiento comercial a otros inversores y usó los ingresos para pagar las solicitudes de reembolso de inversores anteriores y otros pasivos.
La queja alega que Hu engañó a los clientes de IIG para que compraran estos préstamos al ordenar a otros en IIG que crearan y proporcionaran a los clientes documentación de préstamo falsa para corroborar los préstamos inexistentes, incluyendo pagarés falsos y un acuerdo de crédito falsificado.
«Como se alega, el engaño de Hu causó pérdidas sustanciales a un fondo mutuo minorista y otros fondos que IIG aconsejó», dijo Sanjay Wadhwa, Director Asociado Senior de la Oficina Regional de Nueva York de la SEC.
«La SEC sigue comprometida a responsabilizar a los infractores individuales que buscan aprovecharse de los inversores para beneficio personal, incluso cuando emplean medios elaborados para encubrir su fraude».
La queja acusa a Hu de violar las disposiciones antifraude de las leyes federales de valores y busca medidas cautelares permanentes, restitución y sanciones civiles.
En una acción paralela, la Oficina del Fiscal Federal para el Distrito Sur de Nueva York anunció hoy cargos criminales contra Hu.
La SEC acusó previamente a IIG de fraude el 21 de noviembre de 2019 y revocó el registro de IIG como asesor de inversiones el 26 de noviembre de 2019. El 30 de marzo de 2020, la SEC obtuvo un juicio final sobre el consentimiento que prohíbe a IIG violar el antifraude disposiciones de las leyes federales de valores y requiere que IIG pague más de $ 35 millones en intereses de devolución y prejuicio.
La investigación en curso de la SEC está siendo realizada por Philip A. Fortino, Lindsay Moilanen, Diego Brucculeri y Sheldon L. Pollock de la Oficina Regional de Nueva York y Osman Nawaz de la Unidad de Instrumentos Financieros Complejos, con la asistencia de Eli Bass de la Oficina de Cumplimiento Inspecciones y exámenes, y está siendo supervisado por el Sr. Wadhwa y Daniel Michael.
El litigio de la SEC está siendo manejado por el Sr. Fortino y la Sra. Moilanen. La SEC agradece la asistencia de la Oficina del Fiscal de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York y la Oficina Federal de Investigaciones.
