La Comisión de Bolsa y Valores,SEC, propuso hoy enmiendas diseñadas para modernizar sus métodos de recopilación y análisis de información, entre otras cosas, proponiendo que una serie de presentaciones se presenten a la Comisión electrónicamente en EDGAR utilizando datos estructurados cuando corresponda.
antilavadodedinero / SEC.gov
De acuerdo con las reglas actuales, los registrantes deben presentar o enviar de otro modo muchos formularios de la Ley de Bolsa, presentaciones u otras presentaciones en papel. Durante la pandemia de COVID-19, muchas presentaciones se realizaron en formato electrónico en lugar de en papel, lo que en general fue bien recibido .
Como parte de sus esfuerzos por modernizar los métodos mediante los cuales recopila y analiza la información de los solicitantes de registro, las enmiendas propuestas exigirían que los solicitantes de registro realicen estos envíos a la Comisión electrónicamente.
“Vivimos en una era digital. En 2023, uno podría pensar que todas las presentaciones a la Comisión ya podrían hacerse electrónicamente. Eso aún no es cierto”, dijo el presidente de la SEC, Gary Gensler. “Hoy, tenemos la importante oportunidad de exigir la presentación electrónica de casi todas las presentaciones en papel restantes requeridas por la Ley de Intercambio. Creo que la propuesta, si se adopta, ahorraría tiempo y recursos tanto a los solicitantes de registro como a la Comisión”.
Específicamente, las enmiendas propuestas requerirían la presentación, presentación o publicación electrónica de ciertos formularios, presentaciones y otras presentaciones que las bolsas de valores nacionales, las asociaciones nacionales de valores, las agencias de compensación, los agentes de bolsa, los agentes de intercambio basados en valores y los principales valores. los participantes del swap de base hacen con la Comisión. Las enmiendas propuestas también harían ciertas modificaciones con respecto al Informe Único Uniforme Combinado Financiero y Operacional (“FOCUS”) para armonizarlo con otras reglas, hacer correcciones técnicas y brindar aclaraciones.
Además, las enmiendas propuestas requerirían el retiro de los avisos presentados en relación con una excepción para contar ciertas transacciones comerciales para determinar si una persona es un comerciante de intercambio basado en valores en circunstancias específicas.
El período de comentarios públicos permanecerá abierto durante 30 días después de la publicación en el Registro Federal o hasta el 22 de mayo de 2023, lo que ocurra más tarde.
