La Comisión de Bolsa y Valores presentó hoy cargos contra un asesor de inversiones de Nueva York por operar un club de inversión multimillonario que en realidad era un esquema Ponzi fraudulento dirigido a miembros de la comunidad haitiana local, así como a su familia y amigos.
La queja de la SEC alega que Ruless Pierre dirigía un club de inversión llamado Amongst Friends Investment Group que funcionaba como un esquema Ponzi fraudulento.
Al menos desde marzo de 2017, Pierre supuestamente recaudó más de $ 2 millones de al menos 100 inversores, predominantemente neoyorquinos haitianos, que compraron pagarés de alto rendimiento a través de Amongst Friends. Como se alega, Pierre indujo a los inversores al prometer tasas de rendimiento poco realistas de al menos 20 por ciento cada 60 días.
En realidad, la queja alega que Pierre incurrió en grandes pérdidas al negociar valores y los ocultó al usar nuevos fondos de inversionistas para pagar a los inversionistas de más edad y emitir estados de cuenta falsos que muestran ganancias de inversión. Supuestamente, Pierre financió aún más el fraude mediante el uso de dinero que malversó de un antiguo empleador para hacer pagos de intereses a los inversores.
La queja de la SEC también alega que Pierre recaudó de manera fraudulenta al menos $ 375,000 de más de 15 inversores relacionados con un esquema que involucra la venta de intereses de asociación en una cadena de comida rápida. Alrededor de noviembre de 2018, Pierre comenzó a vender intereses de asociación en una franquicia de comida rápida, con acuerdos que garantizaban falsamente retornos mensuales del 10 por ciento (60 por ciento por año) más participación en las ganancias trimestrales.
Como se alega, en el momento en que vendió estos intereses, Pierre sabía que la franquicia no podía proporcionar suficientes ganancias para pagar a los inversores los rendimientos prometidos.
“Alegamos que la oportunidad de inversión de Pierre’s Amongst Friends dirigida a miembros de la comunidad haitiana local de Pierre se basó en mentiras y engaños”, dijo Marc P. Berger, Director de la Oficina Regional de la SEC en Nueva York.
“Los inversores deben ser cautelosos con las inversiones que prometen tasas de rendimiento que parecen demasiado buenas para ser verdad, y se les alienta a hacer preguntas y verificar los antecedentes de su profesional de inversiones en http://www.Investor.gov “.
La queja de la SEC, presentada en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York, acusa a Pierre de violar las disposiciones antifraude de las leyes federales de valores. La queja también nombra a R. Pierre Consulting Group LLC como acusado de alivio.
En una acción paralela, la Oficina del Fiscal Federal para el Distrito Sur de Nueva York anunció hoy cargos penales contra Pierre.
La investigación de la SEC fue realizada por Rhonda L. Jung, Teresa A. Rodríguez, George O’Kane, Todd D. Brody y Adam S. Grace, bajo la supervisión de Lara Shalov Mehraban. Thomas Day realizó un examen de cumplimiento de la SEC que contribuyó a la investigación y supervisado por Edward J. Janowsky.
El litigio de la SEC está siendo dirigido por Todd D. Brody. La SEC agradece la asistencia de la Oficina del Fiscal de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York y la Fuerza de Tarea El Dorado del Departamento de Seguridad Nacional.
ALD/SEC.gov
