La Comisión de Bolsa y Valores, SEC, y el Banco Central Europeo (BCE) anunciaron hoy la firma de un Memorando de Entendimiento (MOU) para consultar, cooperar e intercambiar información en relación con la supervisión, el cumplimiento y la supervisión de ciertos agentes de intercambio basados en valores. y los principales participantes de swap basados en valores registrados en la SEC y supervisados por el BCE.
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El MOU se ejecutó el 16 de agosto de 2021 y está destinado a facilitar la supervisión de la SEC de todas las entidades de swap basadas en valores registradas en la SEC en los Estados miembros de la UE que participan en el Mecanismo Único de Supervisión (SSM). El SSM se refiere al sistema de supervisión bancaria de la Unión Europea. Está compuesto por el BCE y las autoridades nacionales competentes pertinentes de los Estados miembros de la UE participantes.
El MOU también apoyará la supervisión de la SEC del funcionamiento de las órdenes de cumplimiento sustituidas que la Comisión ha emitido para las entidades de swap basadas en valores en Francia y Alemania, así como cualquier orden de cumplimiento sustituida en el futuro para dichas empresas en otros Estados miembros de la UE que participen en el SSM.
El cumplimiento sustituto permite que una entidad de intercambio basada en valores cumpla con requisitos particulares de EE. UU. Según el Título VII de la Ley de Reforma y Protección al Consumidor de Dodd-Frank Wall Street de 2010 mediante el cumplimiento de leyes comparables de la UE y los Estados miembros de la UE.
El memorando de entendimiento también mejora la capacidad de la SEC y el BCE para consultar, coordinar y compartir información entre sí con respecto a estas entidades, incluso en relación con las inspecciones transfronterizas.
