Toronto Dominion Bank (NYSE:TD), el segundo banco más grande de Canadá, ha acordado pagar más de 20 millones de dólares para resolver una investigación estadounidense sobre tácticas comerciales fraudulentas utilizadas por un ex empleado. El banco firmará un acuerdo de enjuiciamiento diferido de tres años para resolver la investigación penal y civil, según anunció hoy el Departamento de Justicia de Estados Unidos.
El caso, presentado en un tribunal federal de Nueva Jersey, involucró acusaciones de que el ex operador Jeyakumar Nadarajah participó en «spoofing», una práctica que consiste en colocar cientos de órdenes falsas para crear una ilusión de oferta y demanda sustancial en el mercado secundario de bonos del Tesoro de EE. UU.
Paralelamente, el banco está abordando acusaciones separadas, reportadas la semana pasada, sobre la supuesta incapacidad de su división minorista estadounidense para prevenir actividades de lavado de dinero vinculadas a organizaciones criminales chinas y ventas ilegales de fentanilo.
Para resolver el caso de manipulación, TD Bank pagará una multa penal de 12,5 millones de dólares y zanjará las investigaciones civiles de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) y la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). Adicionalmente, el banco desembolsará aproximadamente 9,5 millones de dólares en sanciones penales relacionadas con el acuerdo de enjuiciamiento diferido, junto con 4,7 millones de dólares para compensación de víctimas y 1,4 millones de dólares en decomiso.
