El Departamento del Tesoro de Estados Unidos está llevando a cabo una investigación sobre JPMorgan Chase & Co (NYSE:JPM). por sus relaciones comerciales con Ocean Leonid Investments Ltd., un fondo de cobertura vinculado al comerciante de petróleo iraní Hossein Shamkhani, según informa Bloomberg News.
El foco de la investigación se centra en determinar si el banco neoyorquino cumplió con las normativas vigentes en su relación con este cliente, que ha sido suspendido por la zona franca financiera de Dubái.
La investigación, que se encuentra aún en sus etapas iniciales, fue desencadenada por un informe del 24 de octubre que identificaba a Ocean Leonid como un fondo de cobertura con presencia en Londres, Dubái y Ginebra, presuntamente bajo la supervisión de Shamkhani. Según se informa, JPMorgan, junto con ABN Amro Bank NV y Marex Group Plc, habrían proporcionado apalancamiento financiero a Ocean Leonid.
Tanto JPMorgan como el Tesoro estadounidense han declinado hacer comentarios sobre la investigación en curso. De igual manera, los representantes de Ocean Leonid y Shamkhani, contactado este último a través de su abogado, no han emitido declaraciones al respecto.
Anteriormente, un portavoz de Ocean Leonid había negado las afirmaciones sobre la participación de Shamkhani en el fondo de cobertura, una postura respaldada por el abogado de Shamkhani, quien rechazó cualquier vínculo entre su cliente y la firma.
Fuentes cercanas al caso indican que JPMorgan no está obligado, por el momento, a romper relaciones con Ocean Leonid, ya que ni la empresa ni Shamkhani figuran en listas de sanciones. La investigación del Tesoro se centra principalmente en las actividades de Shamkhani, aunque también se está examinando la posibilidad de fallos en el cumplimiento normativo por parte del banco. Por su parte, la Reserva Federal está evaluando la exposición de las instituciones financieras occidentales a la red de Shamkhani, aunque no ha emitido declaraciones oficiales sobre el asunto.
La normativa estadounidense exige que los bancos bajo su jurisdicción realicen exhaustivas evaluaciones de sus clientes para prevenir el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo, además de informar sobre cualquier actividad sospechosa a las autoridades competentes. Organismos como la Oficina del Contralor de la Moneda y la Reserva Federal son los encargados de garantizar que las entidades financieras cuenten con sistemas robustos para cumplir con estas obligaciones legales.
Cabe destacar que el padre de Shamkhani, Ali Shamkhani, asesor de alto rango del Líder Supremo de Irán, el Ayatolá Ali Khamenei, fue sancionado en enero de 2020 por la Oficina de Control de Activos Extranjeros del Tesoro de EE. UU. debido a su papel relevante en las políticas de defensa iraníes y en la coordinación de diversas actividades nacionales.
