La última Plenaria del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) concluyó hoy en Paris. Como parte de su revisión continua del cumplimiento de los estándares ALD/CFT, el GAFI identifica las jurisdicciones que tienen deficiencias estratégicas ALD/CFT para las cuales han desarrollado un plan de acción con el GAFI. Esta lista a menudo se conoce externamente como la “Lista Gris”.
Si bien las situaciones difieren entre cada jurisdicción, cada jurisdicción ha proporcionado un compromiso político de alto nivel por escrito para abordar las deficiencias identificadas.
Camerún, Croacia y Vietnam entraron a dicha lista.
las jurisdicciones bajo un mayor control están trabajando activamente con el GAFI para abordar las deficiencias estratégicas en sus regímenes para contrarrestar el lavado de dinero, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación.
Cuando el GAFI coloca una jurisdicción bajo un mayor control, significa que el país se ha comprometido a resolver rápidamente las deficiencias estratégicas identificadas dentro de los plazos acordados y está sujeto a un mayor control. Esta lista a menudo se conoce externamente como la “lista gris”.
El GAFI y los órganos regionales al estilo del GAFI (FSRB) continúan trabajando con las jurisdicciones a continuación mientras informan sobre el progreso logrado para abordar sus deficiencias estratégicas.
El GAFI insta a estas jurisdicciones a completar sus planes de acción de manera expedita y dentro de los plazos acordados. El GAFI da la bienvenida a su compromiso y seguirá de cerca su progreso. El GAFI no exige que se apliquen medidas de debida diligencia mejorada a estas jurisdicciones. Los Estándares del GAFI no contemplan la eliminación de riesgos o el corte de clases enteras de clientes, pero exigen la aplicación de un enfoque basado en el riesgo. Por lo tanto, el GAFI alienta a sus miembros y a todas las jurisdicciones a tener en cuenta la información que se presenta a continuación en su análisis de riesgo.
El GAFI identifica jurisdicciones adicionales, de manera continua, que tienen deficiencias estratégicas en sus regímenes para contrarrestar el lavado de dinero, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación. El GAFI o sus FSRB aún no han revisado varias jurisdicciones, pero lo harán a su debido tiempo.
El GAFI brinda cierta flexibilidad a las jurisdicciones que no enfrentan plazos inmediatos para informar el progreso de forma voluntaria. El GAFI revisó el progreso de los siguientes países desde febrero de 2023: Albania, Barbados, Burkina Faso, Islas Caimán, República Democrática del Congo, Gibraltar, Jamaica, Jordania, Malí, Mozambique, Panamá, Filipinas, Senegal, Sudáfrica, Sudán del Sur , Turquía, Emiratos Árabes Unidos y Uganda.
Para estos países, las declaraciones actualizadas se proporcionan a continuación. Haití, Nigeria, Siria, Tanzania y Yemen optaron por aplazar la presentación de informes; por lo tanto, las declaraciones emitidas anteriormente para esas jurisdicciones se incluyen a continuación, pero es posible que no reflejen necesariamente el estado más reciente de los regímenes ALD/CFT de las jurisdicciones. Tras la revisión, el GAFI ahora también identifica a Camerún, Croacia y Vietnam.
ALBANIA
En febrero de 2020, Albania asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y MONEYVAL para fortalecer la eficacia de su régimen ALD/CFT. En su sesión plenaria de febrero de 2023, el GAFI tomó la determinación inicial de que Albania completó sustancialmente su plan de acción. Sin embargo, en ese momento, el GAFI decidió no autorizar una visita in situ al país porque le preocupaba que los aparentes planes de Albania de establecer un programa de Cumplimiento Tributario Voluntario (VTC) no cumplieran con los principios del GAFI para gestionar el AML/ Implicaciones CFT de los programas VTC o las mejores prácticas del GAFI en esta área.
En su plenario de junio de 2023, Albania confirmó su abandono del programa VTC planificado y se comprometió a respetar los principios y mejores prácticas del GAFI sobre programas VTC si considera adoptar un programa VTC en el futuro. Como resultado, el GAFI tomó la determinación de realizar una evaluación in situ para verificar que la implementación de las reformas ALD/CFT de Albania ha comenzado y se mantiene, y que se mantiene el compromiso político necesario para sostener la implementación en el futuro.El GAFI señala que la introducción de un programa VTC que no tenga en cuenta los principios y las mejores prácticas del GAFI afectaría la consideración del GAFI del progreso de un país para abordar sus deficiencias ALD/CFT y su compromiso de mejorar su régimen ALD/CFT. El GAFI continuará monitoreando Albania y cualquier desarrollo del programa VTC.
BARBADOS
Desde febrero de 2020, cuando Barbados asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y el GAFIC para fortalecer la eficacia de su régimen ALD/CFT, Barbados ha tomado medidas para mejorar su régimen ALD/CFT, incluso demostrando que la información actualizada sobre beneficiarios reales está disponible de manera oportuna, y mediante la repatriación y el intercambio de activos confiscados con otros países. Barbados debe continuar trabajando en la implementación de su plan de acción para abordar sus deficiencias estratégicas al demostrar que los niveles de informes de actividades sospechosas por parte de ciertas entidades informantes están en línea con los riesgos.
El GAFI expresa su preocupación porque Barbados no pudo completar su plan de acción, que expiró por completo en abril de 2022. El GAFI insta encarecidamente a Barbados a que demuestre rápidamente un progreso significativo en la finalización de su plan de acción para octubre de 2023 o el GAFI considerará los próximos pasos si no hay un progreso suficiente .
BURKINA FASO
En febrero de 2021, Burkina Faso asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y el GIABA para fortalecer la eficacia de su régimen ALD/CFT. Burkina Faso debe continuar trabajando en la implementación de su plan de acción para abordar sus deficiencias estratégicas, lo que incluye: (1) actualizar su comprensión de los riesgos de LA/FT, incluso a través de la revisión de la evaluación nacional de riesgos en línea con las prioridades sectoriales identificadas en su estrategia nacional; (2) el fortalecimiento de las capacidades de recursos de todas las autoridades de supervisión ALD/CFT y la implementación de la supervisión basada en el riesgo de las IF y las APNFD; (3) mantener completa y actualizada la información básica y de titularidad real de las personas jurídicas y fortalecer el sistema de sanciones por violaciones a las obligaciones de transparencia; (4) aumentar la diversidad de informes de transacciones sospechosas; (5) establecer procedimientos para la implementación efectiva de la declaración transfronteriza de monedas e instrumentos negociables al portador; (6) mejorar la cooperación entre las LEA y las autoridades judiciales para combatir el FT y realizar investigaciones y enjuiciamientos de FT de acuerdo con su perfil de riesgo; y (7)
El GAFI observa el progreso continuo de Burkina Faso en todo su plan de acción, sin embargo, todos los plazos han expirado y queda trabajo por hacer. El GAFI insta a Burkina Faso a implementar rápidamente su plan de acción para abordar las deficiencias estratégicas antes mencionadas lo antes posible, ya que todos los plazos vencieron en diciembre de 2022.
CAMERÚN
En junio de 2023, Camerún se comprometió políticamente a alto nivel a trabajar con el GAFI y el GABAC para fortalecer la eficacia de su régimen ALD/CFT. Desde la adopción de su IEM en octubre de 2021, Camerún ha avanzado en algunas de las acciones recomendadas del IEM al aumentar los recursos de la UIF y desarrollar la capacidad de las autoridades de investigación y los órganos judiciales para llevar a cabo casos de LA/FT de manera efectiva. Camerún trabajará para implementar su plan de acción del GAFI al: (1) Alinear las estrategias y políticas nacionales ALD/CFT con los hallazgos de la NRA y monitorear su implementación, y demostrar la cooperación y coordinación ALD/CFT entre las autoridades competentes; (2) Asegurar la priorización basada en el riesgo de las solicitudes de cooperación internacional entrantes en línea con los riesgos y responder de manera efectiva; (3) Mejorar la supervisión basada en el riesgo de los bancos e implementar una supervisión efectiva basada en el riesgo para las IF no bancarias y las APNFD, y llevar a cabo actividades de divulgación adecuadas para las IF y las APNFD de alto riesgo; (4) Mantener y asegurar el acceso oportuno de las autoridades competentes a información adecuada y actualizada sobre el beneficiario real de las personas jurídicas, y establecer un régimen de sanciones por violaciones a las obligaciones de transparencia aplicables a las personas jurídicas; (5) Mejorar el intercambio seguro de información entre la UIF, entidades informantes y autoridades competentes y demostrar un aumento en la difusión de informes de inteligencia para apoyar las necesidades operativas de las autoridades competentes; (6) Demostrar que las autoridades pueden realizar una variedad de investigaciones de LA y enjuiciar el LA de acuerdo con los riesgos; (7) Implementar políticas y procedimientos para incautar y decomisar productos e instrumentos del delito y administrar bienes congelados, incautados y decomisados, y priorizar la incautación y decomiso de activos en la frontera; (8) Demostrar que las investigaciones y enjuiciamientos de FT se llevan a cabo de acuerdo con el riesgo; y (9) Demostrar la implementación efectiva de los regímenes de FT y PF TFS e implementar un enfoque basado en el riesgo para las OSFL sin interrumpir las actividades legítimas de las OSFL. y enjuiciar el LA de acuerdo con los riesgos; (7) Implementar políticas y procedimientos para incautar y decomisar productos e instrumentos del delito y administrar bienes congelados, incautados y decomisados, y priorizar la incautación y decomiso de activos en la frontera; (8) Demostrar que las investigaciones y enjuiciamientos de FT se llevan a cabo de acuerdo con el riesgo; y (9) Demostrar la implementación efectiva de los regímenes de FT y PF TFS e implementar un enfoque basado en el riesgo para las OSFL sin interrumpir las actividades legítimas de las OSFL. y enjuiciar el LA de acuerdo con los riesgos; (7) Implementar políticas y procedimientos para incautar y decomisar productos e instrumentos del delito y administrar bienes congelados, incautados y decomisados, y priorizar la incautación y decomiso de activos en la frontera; (8) Demostrar que las investigaciones y enjuiciamientos de FT se llevan a cabo de acuerdo con el riesgo; y (9) Demostrar la implementación efectiva de los regímenes de FT y PF TFS e implementar un enfoque basado en el riesgo para las OSFL sin interrumpir las actividades legítimas de las OSFL. y priorizar la incautación y confiscación de bienes en la frontera; (8) Demostrar que las investigaciones y enjuiciamientos de FT se llevan a cabo de acuerdo con el riesgo; y (9) Demostrar la implementación efectiva de los regímenes de FT y PF TFS e implementar un enfoque basado en el riesgo para las OSFL sin interrumpir las actividades legítimas de las OSFL. y priorizar la incautación y confiscación de bienes en la frontera; (8) Demostrar que las investigaciones y enjuiciamientos de FT se llevan a cabo de acuerdo con el riesgo; y (9) Demostrar la implementación efectiva de los regímenes de FT y PF TFS e implementar un enfoque basado en el riesgo para las OSFL sin interrumpir las actividades legítimas de las OSFL.
LAS ISLAS CAIMÁN
En febrero de 2021, las Islas Caimán asumieron un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y el GAFIC para fortalecer la eficacia de su régimen ALD/CFT. En su sesión plenaria de junio de 2023, el GAFI tomó la determinación inicial de que las Islas Caimán han completado sustancialmente su plan de acción y justifica una evaluación in situ para verificar que la implementación de las reformas ALD/CFT ha comenzado y se mantiene, y que el se mantiene el compromiso político necesario para sostener la implementación en el futuro. Las Islas Caimán han realizado las siguientes reformas clave, que incluyen: (1) aplicar sanciones que sean efectivas, proporcionadas y disuasorias, y aplicar sanciones administrativas y medidas coercitivas contra las entidades obligadas para garantizar que las infracciones se subsanen de manera eficaz y oportuna; (2) imponer sanciones adecuadas y efectivas en los casos en que las partes relevantes (incluidas las personas jurídicas) no presenten información precisa, adecuada y actualizada sobre el beneficiario final; y (3) demostrar que están enjuiciando todo tipo de lavado de dinero de acuerdo con el perfil de riesgo de la jurisdicción y que tales enjuiciamientos están dando como resultado la aplicación de sanciones disuasorias, efectivas y proporcionadas. información adecuada y actualizada sobre beneficiarios finales; y (3) demostrar que están enjuiciando todo tipo de lavado de dinero de acuerdo con el perfil de riesgo de la jurisdicción y que tales enjuiciamientos están dando como resultado la aplicación de sanciones disuasorias, efectivas y proporcionadas. información adecuada y actualizada sobre beneficiarios finales; y (3) demostrar que están enjuiciando todo tipo de lavado de dinero de acuerdo con el perfil de riesgo de la jurisdicción y que tales enjuiciamientos están dando como resultado la aplicación de sanciones disuasorias, efectivas y proporcionadas.
LA REPÚBLICA DEMOCRÁTICA DEL CONGO
Desde octubre de 2022, cuando la República Democrática del Congo asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y el GABAC para fortalecer la eficacia de su régimen ALD/CFT, la República Democrática del Congo ha tomado medidas para mejorar su régimen ALD/CFT, incluso mediante el fortalecimiento de su sistema legal. marco sobre la tipificación del lavado de dinero. La RDC debe continuar trabajando para implementar su plan de acción del GAFI para abordar sus deficiencias estratégicas, lo que incluye: (1) finalizar la NRA sobre LA y FT y adoptar una estrategia nacional ALD/CFT; (2) designar autoridades de supervisión para todos los sectores de APNFD, y desarrollar e implementar un plan de supervisión basado en riesgos; (3) dotar adecuadamente de recursos a la UIF, y desarrollar su capacidad para realizar análisis operativos y estratégicos; (4) fortalecer las capacidades de las autoridades involucradas en la investigación y persecución de LA y FT; y (5) demostrar la implementación efectiva de TFS relacionados con FT y PF.
CROACIA
En junio de 2023, Croacia asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y MONEYVAL para fortalecer la eficacia de su régimen ALD/CFT. Desde la adopción de su MER en diciembre de 2021, Croacia ha progresado en las acciones recomendadas de su MER para mejorar su sistema otorgando licencias y monitoreando el registro de VASP, mejorando e implementando sanciones más efectivas en actividades de supervisión y mejorando la implementación de medidas preventivas para alto nivel. sectores de riesgo. Croacia trabajará para implementar su plan de acción del GAFI al: (1) Completar la evaluación de riesgo nacional, incluida la evaluación del riesgo de LA/FT asociado con el uso indebido de personas jurídicas y arreglos legales y el uso de efectivo en el sector inmobiliario; (2) aumentar los recursos humanos de la UIF y mejorar las capacidades analíticas; (3) Continuar mejorando la detección de LEA, investigación y enjuiciamiento de diferentes tipos de LD, incluido el LD que involucre delitos determinantes extranjeros y el uso indebido de personas jurídicas; (4) Demostrar un aumento sostenido en la aplicación de medidas provisionales para asegurar ganancias directas/indirectas, así como ganancias extranjeras sujetas a decomiso; (5) Demostrar la capacidad de detectar sistemáticamente y, cuando corresponda, investigar el FT de acuerdo con su perfil de riesgo; (6) Establecer un marco nacional para la implementación de las medidas de TFS de la ONU y brindar orientación y llevar a cabo actividades de divulgación y capacitación para las entidades informantes; y (7) Identificar el subconjunto de OSFL más vulnerable al abuso del FT y proporcionar alcance dirigido a las OSFL y a la comunidad de donantes sobre las posibles vulnerabilidades de las OSFL al abuso del FT. incluyendo el LD que involucre delitos precedentes extranjeros y el uso indebido de personas jurídicas; (4) Demostrar un aumento sostenido en la aplicación de medidas provisionales para asegurar ganancias directas/indirectas, así como ganancias extranjeras sujetas a decomiso; (5) Demostrar la capacidad de detectar sistemáticamente y, cuando corresponda, investigar el FT de acuerdo con su perfil de riesgo; (6) Establecer un marco nacional para la implementación de las medidas de TFS de la ONU y brindar orientación y llevar a cabo actividades de divulgación y capacitación para las entidades informantes; y (7) Identificar el subconjunto de OSFL más vulnerable al abuso del FT y proporcionar alcance dirigido a las OSFL y a la comunidad de donantes sobre las posibles vulnerabilidades de las OSFL al abuso del FT. incluyendo el LD que involucre delitos precedentes extranjeros y el uso indebido de personas jurídicas; (4) Demostrar un aumento sostenido en la aplicación de medidas provisionales para asegurar ganancias directas/indirectas, así como ganancias extranjeras sujetas a decomiso; (5) Demostrar la capacidad de detectar sistemáticamente y, cuando corresponda, investigar el FT de acuerdo con su perfil de riesgo; (6) Establecer un marco nacional para la implementación de las medidas de TFS de la ONU y brindar orientación y llevar a cabo actividades de divulgación y capacitación para las entidades informantes; y (7) Identificar el subconjunto de OSFL más vulnerable al abuso del FT y proporcionar alcance dirigido a las OSFL y a la comunidad de donantes sobre las posibles vulnerabilidades de las OSFL al abuso del FT.
GIBRALTAR
Desde junio de 2022, cuando Gibraltar asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y MONEYVAL para fortalecer la eficacia de su régimen ALD/CFT, Gibraltar ha tomado medidas para hacerlo, incluso demostrando que los supervisores de servicios fiduciarios y societarios proveedores, abogados, empresas de juegos de azar, agentes inmobiliarios y otras entidades no bancarias ahora están utilizando una gama de sanciones efectivas, proporcionadas y disuasorias para las infracciones ALD/CFT, específicamente tomando más medidas de cumplimiento, imponiendo sanciones financieras y publicando el resultados de los casos, en su caso. Gibraltar debe continuar trabajando en la implementación de su plan de acción para abordar sus deficiencias estratégicas, incluso demostrando que es capaz de perseguir más sentencias de decomiso definitivas acordes con el riesgo y el contexto de Gibraltar.
El GAFI señala que Gibraltar continuó avanzando en su plan de acción; sin embargo, todos los plazos ya han vencido. El GAFI alienta a Gibraltar a continuar implementando su plan de acción para abordar las deficiencias estratégicas antes mencionadas lo antes posible.
HAITÍ
(Comunicado de febrero de 2023)
En junio de 2021, Haití asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y el GAFIC para fortalecer la eficacia de su régimen ALD/CFT. El GAFI reconoce el compromiso político expresado a alto nivel y los esfuerzos demostrados por Haití para avanzar en sus compromisos en medio de la desafiante situación social, económica y de seguridad del país. Haití debe continuar trabajando en la implementación de su plan de acción para abordar sus deficiencias estratégicas, incluso mediante: (1) completar su proceso de evaluación de riesgos de LA/FT y difundir los hallazgos; (2) facilitar el intercambio de información con contrapartes extranjeras relevantes; (3) abordar las deficiencias técnicas en su marco legal y regulatorio que impiden la implementación de medidas preventivas ALD/CFT e implementar la supervisión ALD/CFT basada en el riesgo para todas las instituciones financieras y APNFD que se considere que constituyen un mayor riesgo de LA/FT; (4) garantizar que la información básica y sobre el beneficiario final se mantenga y sea accesible de manera oportuna; (5) garantizar un mejor uso de la inteligencia financiera y otra información relevante por parte de las autoridades competentes para combatir el LA y el FT; (6) abordar las deficiencias técnicas en su delito de LA y demostrar que las autoridades están identificando, investigar y procesar casos de LA de manera consistente con el perfil de riesgo de Haití; (7) demostrar un aumento de la identificación, rastreo y recuperación de los productos de delitos; (8) abordar las deficiencias técnicas en su régimen de delitos de FT y sanciones financieras específicas; y (9) realizar un monitoreo adecuado basado en el riesgo de las OSFL vulnerables al abuso de FT sin interrumpir o desalentar las actividades legítimas de las OSFL.
JAMAICA
Desde febrero de 2020, cuando Jamaica asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y el GAFIC para fortalecer la eficacia de su régimen ALD/CFT, Jamaica ha tomado medidas para mejorar su régimen ALD/CFT, incluso asegurando que su definición de el beneficiario real está en línea con los Estándares del GAFI. Jamaica debe continuar trabajando en la implementación de su plan de acción para abordar sus deficiencias estratégicas, lo que incluye: (1) garantizar una supervisión adecuada basada en el riesgo en todos los sectores de APNFD; y (2) demostrar que la información básica y sobre el beneficiario real precisa y actualizada está disponible de manera oportuna para las autoridades competentes, y que se aplican sanciones efectivas, proporcionadas y disuasorias.
El GAFI nuevamente expresa su preocupación porque Jamaica no pudo completar su plan de acción, que expiró por completo en enero de 2022. El GAFI insta encarecidamente a Jamaica a demostrar rápidamente un progreso significativo en la finalización de su plan de acción para octubre de 2023 o el GAFI considerará los próximos pasos, que podrían incluir llamando a sus miembros e instando a todas las jurisdicciones a aplicar la debida diligencia mejorada a las relaciones comerciales y transacciones con Jamaica.
JORDÁN
En octubre de 2021, Jordania asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y MENAFATF para fortalecer la efectividad de su régimen ALD/CFT. En su sesión plenaria de junio de 2023, el GAFI tomó la determinación inicial de que Jordania ha completado sustancialmente su plan de acción antes del cronograma acordado y justifica una evaluación in situ para verificar que la implementación de las reformas ALD/CFT ha comenzado y se mantiene, y que se mantenga el compromiso político necesario para sostener la implementación en el futuro. Jordania ha realizado las siguientes reformas clave, que incluyen: (1) completar y difundir las evaluaciones de riesgo de LA/FT de personas jurídicas y activos virtuales; (2) realizar inspecciones de las entidades informantes, incluidas las IF y las APNFD; (3) implementar un mecanismo de sanciones por violaciones de las obligaciones de transparencia relacionadas con personas y estructuras jurídicas; (4) aplicar sanciones efectivas, proporcionadas y disuasorias por incumplimiento; (5) realizar investigaciones de lavado de dinero y enjuiciamientos por delitos determinantes de acuerdo con su perfil de riesgo; (6) aplicar sanciones efectivas, proporcionadas y disuasorias en casos de LA; (7) implementar un marco legal e institucional para TFS; y (8) demostrar que se evalúa el cumplimiento de TFS y se rectifican las deficiencias de TFS. y sanciones disuasorias por incumplimiento; (5) realizar investigaciones de lavado de dinero y enjuiciamientos por delitos determinantes de acuerdo con su perfil de riesgo; (6) aplicar sanciones efectivas, proporcionadas y disuasorias en casos de LA; (7) implementar un marco legal e institucional para TFS; y (8) demostrar que se evalúa el cumplimiento de TFS y se rectifican las deficiencias de TFS. y sanciones disuasorias por incumplimiento; (5) realizar investigaciones de lavado de dinero y enjuiciamientos por delitos determinantes de acuerdo con su perfil de riesgo; (6) aplicar sanciones efectivas, proporcionadas y disuasorias en casos de LA; (7) implementar un marco legal e institucional para TFS; y (8) demostrar que se evalúa el cumplimiento de TFS y se rectifican las deficiencias de TFS.
TUVIERON
Desde octubre de 2021, cuando Mali asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y GIABA para fortalecer la efectividad de su régimen ALD/CFT, Mali ha tomado medidas para mejorar su régimen ALD/CFT, incluso proporcionando recursos a los supervisores financieros. y autoridades competentes involucradas en la investigación y enjuiciamiento de FT y llevando a cabo actividades de divulgación para las OSFL en riesgo de abuso de FT. Malí debe continuar trabajando en la implementación de su plan de acción para abordar sus deficiencias estratégicas, lo que incluye: (1) implementar el plan de acción estratégico nacional ALD/CFT en línea con la NRA; (2) desarrollar y comenzar a implementar un enfoque basado en el riesgo para la supervisión ALD/CFT de todas las IF y APNFD de mayor riesgo y demostrar eficacia, sanciones proporcionadas y disuasorias por incumplimiento; (3) realizar una evaluación integral de los riesgos de LA/FT asociados con todo tipo de personas jurídicas; (4) aumentar la capacidad de la UIF y las LEA y mejorar su cooperación en el uso de la inteligencia financiera; (5) realizar una investigación financiera paralela; (6) fortalecer las capacidades de las autoridades pertinentes responsables de la investigación y enjuiciamiento de los casos de FT; (7) fortalecer el marco legal y los procedimientos para implementar TFS relacionados con FT y FP; y (8) implementar un enfoque basado en el riesgo para la supervisión del sector OSFL para prevenir el abuso con fines de FT.
MOZAMBIQUE
Desde octubre de 2022, cuando Mozambique asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y ESAAMLG para fortalecer la eficacia de su régimen ALD/CFT, Mozambique ha tomado medidas para mejorar su régimen ALD/CFT, incluso abordando las deficiencias identificadas en Recomendación 10. Mozambique debe continuar trabajando en la implementación de su plan de acción para abordar sus deficiencias estratégicas, lo que incluye: (1) garantizar la cooperación y coordinación entre las autoridades pertinentes para implementar estrategias y políticas ALD/CFT basadas en el riesgo; (2) impartir capacitación para todas las LEA sobre asistencia legal mutua para mejorar la recopilación de pruebas o la incautación/confiscación de los productos del delito; (3) proporcionar recursos financieros y humanos adecuados a los supervisores, desarrollar e implementar un plan de supervisión basado en riesgos; (4) proporcionar recursos adecuados a las autoridades para comenzar la recopilación de información adecuada, precisa y actualizada sobre el beneficiario final de las personas jurídicas; (5) aumentar los recursos humanos de la UIF, así como aumentar la inteligencia financiera enviada a las autoridades; (6) demostrar la capacidad de las LEA para investigar de manera efectiva los casos de LA/FT utilizando inteligencia financiera; (7) llevar a cabo una evaluación integral de riesgos de FT y comenzar a implementar una estrategia nacional integral de CFT; (8) aumentar la concienciación sobre los SFT relacionados con el FT y el FP; y (9) llevar a cabo la evaluación de riesgos de FT para las OSFL de acuerdo con los Estándares del GAFI y utilizarla como base para desarrollar un plan de divulgación. información precisa y actualizada sobre el beneficiario final de las personas jurídicas; (5) aumentar los recursos humanos de la UIF, así como aumentar la inteligencia financiera enviada a las autoridades; (6) demostrar la capacidad de las LEA para investigar de manera efectiva los casos de LA/FT utilizando inteligencia financiera; (7) llevar a cabo una evaluación integral de riesgos de FT y comenzar a implementar una estrategia nacional integral de CFT; (8) aumentar la concienciación sobre los SFT relacionados con el FT y el FP; y (9) llevar a cabo la evaluación de riesgos de FT para las OSFL de acuerdo con los Estándares del GAFI y utilizarla como base para desarrollar un plan de divulgación. información precisa y actualizada sobre el beneficiario final de las personas jurídicas; (5) aumentar los recursos humanos de la UIF, así como aumentar la inteligencia financiera enviada a las autoridades; (6) demostrar la capacidad de las LEA para investigar de manera efectiva los casos de LA/FT utilizando inteligencia financiera; (7) llevar a cabo una evaluación integral de riesgos de FT y comenzar a implementar una estrategia nacional integral de CFT; (8) aumentar la concienciación sobre los SFT relacionados con el FT y el FP; y (9) llevar a cabo la evaluación de riesgos de FT para las OSFL de acuerdo con los Estándares del GAFI y utilizarla como base para desarrollar un plan de divulgación.
NIGERIA
(Comunicado de febrero de 2023)
En febrero de 2023, Nigeria asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y el GIABA para fortalecer la eficacia de su régimen ALD/CFT. Desde la adopción de su IEM en agosto de 2021, Nigeria ha avanzado en algunas de las acciones recomendadas por el IEM para mejorar su sistema, incluso mejorando su marco legislativo ALD/CFT, actualizando su evaluación de los riesgos inherentes de LA/FT/FP y fortaleciendo su implementación. de sanciones financieras dirigidas. Nigeria trabajará para implementar su plan de acción del GAFI al: (1) completar su evaluación de riesgo residual de LA/FT y actualizar su estrategia nacional ALD/CFT para garantizar la alineación con otras estrategias nacionales relevantes para delitos determinantes de alto riesgo; (2) mejorar la cooperación internacional formal e informal en línea con los riesgos de LA/FT; (3) mejorar la supervisión basada en el riesgo ALD/CFT de las IF y las APNFD y mejorar la implementación de medidas preventivas para los sectores de alto riesgo; (4) garantizar que las autoridades competentes tengan acceso oportuno a información de BO precisa y actualizada sobre personas jurídicas y aplicar sanciones por incumplimiento de las obligaciones de BO; (5) demostrar un aumento en la difusión de inteligencia financiera por parte de la UIF y su uso por las LEA; (6) demostrar un aumento sostenido en las investigaciones y enjuiciamientos de LA en línea con los riesgos de LA; (7) detección proactiva de violaciones de declaración de moneda obligaciones y aplicar sanciones apropiadas y mantener datos completos sobre activos congelados, incautados, confiscados y enajenados; (8) demostrar un aumento sostenido en las investigaciones y enjuiciamientos de diferentes tipos de actividades de FT en línea con el riesgo y mejorar la cooperación interinstitucional en las investigaciones de FT; y (9) llevar a cabo un alcance dirigido y basado en el riesgo para las OSFL en riesgo de abuso de FT e implementar un monitoreo basado en el riesgo para el subconjunto de OSFL en riesgo de abuso de FT sin interrumpir o desalentar las actividades legítimas de las OSFL. y bienes enajenados; (8) demostrar un aumento sostenido en las investigaciones y enjuiciamientos de diferentes tipos de actividades de FT en línea con el riesgo y mejorar la cooperación interinstitucional en las investigaciones de FT; y (9) llevar a cabo un alcance dirigido y basado en el riesgo para las OSFL en riesgo de abuso de FT e implementar un monitoreo basado en el riesgo para el subconjunto de OSFL en riesgo de abuso de FT sin interrumpir o desalentar las actividades legítimas de las OSFL. y bienes enajenados; (8) demostrar un aumento sostenido en las investigaciones y enjuiciamientos de diferentes tipos de actividades de FT en línea con el riesgo y mejorar la cooperación interinstitucional en las investigaciones de FT; y (9) llevar a cabo un alcance dirigido y basado en el riesgo para las OSFL en riesgo de abuso de FT e implementar un monitoreo basado en el riesgo para el subconjunto de OSFL en riesgo de abuso de FT sin interrumpir o desalentar las actividades legítimas de las OSFL.
PANAMÁ
En junio de 2019, Panamá asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y GAFILAT para fortalecer la efectividad de su régimen ALD/CFT. En su plenaria de junio de 2023, el GAFI tomó la determinación inicial de que Panamá ha completado sustancialmente su plan de acción y amerita una evaluación in situ para verificar que la implementación de las reformas ALD/CFT ha comenzado y se mantiene, y que el compromiso político necesario permanece vigente para sostener la implementación en el futuro. Panamá ha realizado las siguientes reformas clave, que incluyen: (1) fortalecer su comprensión del riesgo de LA/FT nacional y sectorial e informar los hallazgos a sus políticas nacionales para mitigar los riesgos identificados; (2) tomar medidas para identificar a los remitentes de dinero sin licencia, aplicar un enfoque basado en el riesgo para la supervisión del sector de las APNFD y aplicar medidas efectivas, sanciones proporcionadas y disuasorias contra violaciones ALD/CFT; (3); verificar la información actualizada sobre el beneficiario final por parte de las entidades obligadas, establecer mecanismos para monitorear las actividades de las entidades extraterritoriales, evaluar los riesgos existentes de uso indebido de personas jurídicas y acuerdos para definir e implementar medidas específicas para prevenir el uso indebido de accionistas y directores nominales, y permitir el acceso oportuno a información adecuada y precisa sobre beneficiarios reales; y (4) usar productos de la UIF para investigaciones de LA, demostrando su capacidad para investigar y enjuiciar el LA que involucre delitos fiscales extranjeros y brindar una cooperación internacional constructiva y oportuna con dicho delito, y continuar enfocándose en investigaciones de LA en relación con áreas de alto riesgo identificadas en la NRA y el MER. y sanciones disuasorias contra violaciones ALD/CFT; (3); verificar la información actualizada sobre el beneficiario final por parte de las entidades obligadas, establecer mecanismos para monitorear las actividades de las entidades extraterritoriales, evaluar los riesgos existentes de uso indebido de personas jurídicas y acuerdos para definir e implementar medidas específicas para prevenir el uso indebido de accionistas y directores nominales, y permitir el acceso oportuno a información adecuada y precisa sobre beneficiarios reales; y (4) usar productos de la UIF para investigaciones de LA, demostrando su capacidad para investigar y enjuiciar el LA que involucre delitos fiscales extranjeros y brindar una cooperación internacional constructiva y oportuna con dicho delito, y continuar enfocándose en investigaciones de LA en relación con áreas de alto riesgo identificadas en la NRA y el MER. y sanciones disuasorias contra violaciones ALD/CFT; (3); verificar la información actualizada sobre el beneficiario final por parte de las entidades obligadas, establecer mecanismos para monitorear las actividades de las entidades extraterritoriales, evaluar los riesgos existentes de uso indebido de personas jurídicas y acuerdos para definir e implementar medidas específicas para prevenir el uso indebido de accionistas y directores nominales, y permitir el acceso oportuno a información adecuada y precisa sobre beneficiarios reales; y (4) usar productos de la UIF para investigaciones de LA, demostrando su capacidad para investigar y enjuiciar el LA que involucre delitos fiscales extranjeros y brindar una cooperación internacional constructiva y oportuna con dicho delito, y continuar enfocándose en investigaciones de LA en relación con áreas de alto riesgo identificadas en la NRA y el MER.
FILIPINAS
Desde junio de 2021, cuando Filipinas asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y APG para fortalecer la eficacia de su régimen ALD/CFT, Filipinas ha tomado medidas para promover la comprensión de las obligaciones de TFS entre las IF y las APNFD, para aumentar el uso de inteligencia financiera y habilidades de investigación de las LEA encargadas de investigaciones de LA y para priorizar el rastreo y la confiscación de activos en el momento de la condena en casos penales. Filipinas debe continuar trabajando en la implementación de su plan de acción para abordar sus deficiencias estratégicas, incluso mediante: (1) demostrar que se está realizando una supervisión eficaz basada en el riesgo de las APNFD; (2) demostrar que los supervisores están utilizando controles ALD/CFT para mitigar los riesgos asociados con los juegos de casino; (3) mejorar y optimizar el acceso de LEA a la información de BO y tomar medidas para garantizar que la información de BO sea precisa y esté actualizada; (4) demostrar un aumento en las investigaciones y enjuiciamientos de LA en línea con el riesgo; y (5) demostrar un aumento en la identificación, investigación y enjuiciamiento de casos de FT.
El GAFI insta a Filipinas a implementar rápidamente su plan de acción para abordar las deficiencias estratégicas antes mencionadas lo antes posible, ya que todos los plazos vencieron en enero de 2023.
SENEGAL
Desde febrero de 2021, cuando Senegal asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y el GIABA para fortalecer la eficacia de su régimen ALD/CFT, Senegal ha fortalecido la supervisión basada en el riesgo de las APNFD, ha aumentado las comunicaciones de la UIF a las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley. y mayores recursos dedicados a la investigación y enjuiciamiento del FT. Senegal debe continuar trabajando en la implementación de su plan de acción para abordar sus deficiencias estratégicas, lo que incluye: (1) mejorar el cumplimiento mediante la detección de violaciones ALD/CFT e imponer medidas efectivas, sanciones proporcionadas y disuasorias contra las APNFD que incumplan; (2) actualizar y mantener información integral sobre beneficiarios reales de personas y estructuras jurídicas y fortalecer el sistema de sanciones por violaciones de las obligaciones de transparencia; (3) identificar e investigar actividades de FT en línea con el perfil de riesgo del país; y (4) implementar un régimen efectivo de SFD relacionado con el FT y el FP, así como el monitoreo y la supervisión basados en el riesgo de las OSFL.
El GAFI observa el progreso continuo de Senegal en todo su plan de acción, sin embargo, todos los plazos han expirado y queda trabajo por hacer. El GAFI insta a Senegal a implementar rápidamente su plan de acción para abordar las deficiencias estratégicas antes mencionadas lo antes posible.
SUDÁFRICA
Desde febrero de 2023, cuando Sudáfrica asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y ESAAMLG para fortalecer la eficacia de su régimen ALD/CFT, Sudáfrica ha tomado medidas para mejorar su régimen ALD/CFT durante su primer ciclo de presentación de informes. , incluso mejorando su tipificación como delito de la financiación del terrorismo. Sudáfrica debe continuar trabajando en la implementación de su plan de acción para abordar sus deficiencias estratégicas, lo que incluye: (1) demostrar un aumento sostenido en las solicitudes de ALM salientes que ayuden a facilitar las investigaciones de LA/FT y las confiscaciones de diferentes tipos de activos en línea con su riesgo perfil; (2) mejorar la supervisión basada en el riesgo de las APNFD y demostrar que todos los supervisores ALD/CFT aplican medidas efectivas, proporcionadas y y sanciones efectivas por incumplimiento; (3) garantizar que las autoridades competentes tengan acceso oportuno a información precisa y actualizada de BO sobre personas y acuerdos jurídicos y aplicar sanciones por incumplimiento de las obligaciones de BO por parte de personas jurídicas; (4) demostrar un aumento sostenido en las solicitudes de inteligencia financiera de la FIC por parte de las agencias del orden público para sus investigaciones de LA/FT; (5) demostrar un aumento sostenido en las investigaciones y enjuiciamientos de lavado de dinero grave y complejo y la gama completa de actividades de FT en línea con su perfil de riesgo; (6) mejorar su identificación, incautación y decomiso de productos e instrumentos de una gama más amplia de delitos determinantes, en línea con su perfil de riesgo; (7) actualizar su Evaluación de riesgos de FT para informar la implementación de una estrategia nacional integral contra el financiamiento del terrorismo; y (8) garantizar la implementación efectiva de sanciones financieras dirigidas y demostrar un mecanismo efectivo para identificar personas y entidades que cumplan con los criterios para la designación nacional.
SUDÁN DEL SUR
Desde junio de 2021, cuando Sudán del Sur asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y ESAAMLG para fortalecer la eficacia de su régimen ALD/CFT, Sudán del Sur ha tomado medidas para mejorar su régimen ALD/CFT, incluso evitando que los delincuentes controlando o poseyendo instituciones financieras. Sudán del Sur debe continuar trabajando para implementar su plan de acción, lo que incluye: (1) realizar una revisión integral de la Ley ALD/CFT (2012), con el apoyo de socios internacionales, incluida la asistencia técnica, para cumplir con los Estándares del GAFI; (2) convertirse en parte y aplicar plenamente la Convención de Viena de 1988, la Convención de Palermo de 2000, y la Convención de Financiamiento del Terrorismo de 1999; (3) garantizar que las autoridades competentes estén adecuadamente estructuradas y capacitadas para implementar un enfoque basado en el riesgo para la supervisión ALD/CFT para las instituciones financieras; (4) desarrollar un marco legal integral para recopilar y verificar la precisión de la información sobre beneficiarios reales para personas jurídicas; (5) poner en funcionamiento una UIF independiente y en pleno funcionamiento; (6) establecer e implementar el marco legal e institucional para implementar sanciones financieras específicas de conformidad con las Resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas sobre el financiamiento del terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masiva; y (7) comenzar la implementación de supervisión/monitoreo específico basado en riesgo de OSFL en riesgo de abuso de FT.
El GAFI observa el progreso limitado de Sudán del Sur en su plan de acción con todos los plazos ya vencidos y queda trabajo por hacer. El GAFI nuevamente alienta a Sudán del Sur a continuar implementando su plan de acción para abordar las deficiencias estratégicas antes mencionadas tan pronto como sea posible y demostrar un fuerte compromiso político e institucional para fortalecer la efectividad de su régimen ALD/CFT, particularmente en el apoyo a los líderes ALD/CFT. agencia CFT en la coordinación de los esfuerzos nacionales ALD/CFT.
SIRIA
(Comunicado de febrero de 2023)
Desde febrero de 2010, cuando Siria asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y MENAFATF para abordar sus deficiencias estratégicas ALD/CFT, Siria ha progresado para mejorar su régimen ALD/CFT. En junio de 2014, el GAFI determinó que Siria había abordado sustancialmente su plan de acción a nivel técnico, incluida la tipificación como delito del financiamiento del terrorismo y el establecimiento de procedimientos para congelar activos terroristas. Si bien el GAFI determinó que Siria ha completado su plan de acción acordado, debido a la situación de seguridad, el GAFI no ha podido realizar una visita in situ para confirmar si el proceso de implementación de las reformas y acciones requeridas ha comenzado y se mantiene. El GAFI continuará monitoreando la situación y realizará una visita in situ lo antes posible.
TANZANIA
(Comunicado de octubre de 2022)
En octubre de 2022, Tanzania asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y ESAAMLG para fortalecer la efectividad de su régimen ALD/CFT. Desde la adopción de su MER en abril de 2021, Tanzania ha avanzado en algunas de las acciones recomendadas por el MER para mejorar su sistema, incluido el desarrollo de un marco legal para FT y TFS, así como la difusión del análisis estratégico de la UIF. Tanzania trabajará para implementar su plan de acción del GAFI al: (1) mejorar la supervisión basada en el riesgo de las IF y APNFD, incluso mediante la realización de inspecciones sobre una base sensible al riesgo y la aplicación efectiva, proporcionada, y sanciones disuasorias por incumplimiento; (2) demostrar la capacidad de las autoridades para llevar a cabo de manera efectiva una variedad de investigaciones y enjuiciamientos de LA de acuerdo con el perfil de riesgo del país; (3) demostrar que las LEA están tomando medidas para identificar, rastrear, incautar y confiscar los productos e instrumentos del delito; (4) realizar una evaluación integral de riesgos de FT y comenzar a implementar una estrategia nacional integral de CFT, así como demostrar capacidad para realizar investigaciones de FT y enjuiciar de acuerdo con el perfil de riesgo del país; (5) aumentar la conciencia del sector privado y las autoridades competentes sobre los SFD relacionados con el FT y el FP; y (6) llevar a cabo la evaluación de riesgos de FT para las OSFL de acuerdo con los Estándares del GAFI y utilizarla como base para desarrollar un plan de divulgación. y confiscar los productos e instrumentos del delito; (4) realizar una evaluación integral de riesgos de FT y comenzar a implementar una estrategia nacional integral de CFT, así como demostrar capacidad para realizar investigaciones de FT y enjuiciar de acuerdo con el perfil de riesgo del país; (5) aumentar la conciencia del sector privado y las autoridades competentes sobre los SFD relacionados con el FT y el FP; y (6) llevar a cabo la evaluación de riesgos de FT para las OSFL de acuerdo con los Estándares del GAFI y utilizarla como base para desarrollar un plan de divulgación. y confiscar los productos e instrumentos del delito; (4) realizar una evaluación integral de riesgos de FT y comenzar a implementar una estrategia nacional integral de CFT, así como demostrar capacidad para realizar investigaciones de FT y enjuiciar de acuerdo con el perfil de riesgo del país; (5) aumentar la conciencia del sector privado y las autoridades competentes sobre los SFD relacionados con el FT y el FP; y (6) llevar a cabo la evaluación de riesgos de FT para las OSFL de acuerdo con los Estándares del GAFI y utilizarla como base para desarrollar un plan de divulgación.
TURQUÍA
Desde octubre de 2021, cuando Türkiye se comprometió políticamente a alto nivel a trabajar con el GAFI para fortalecer la eficacia de su régimen ALD/CFT, Türkiye ha tomado medidas positivas para mejorar su régimen ALD/CFT, incluso (1) aumentando inspecciones in situ de las entidades informantes por parte de los supervisores; (2) mejorar el uso de la inteligencia financiera para respaldar las investigaciones de LA; (3) tomar medidas para mejorar un enfoque basado en el riesgo para la supervisión de organizaciones sin fines de lucro para prevenir su abuso para el financiamiento del terrorismo. Türkiye debe continuar trabajando en la implementación de su plan de acción para abordar sus deficiencias estratégicas, lo que incluye: (1) emprender investigaciones y enjuiciamientos de LA más complejos; y (2) realizar más investigaciones financieras en casos de terrorismo,
El GAFI señala que Türkiye continuó avanzando en su plan de acción; sin embargo, todos los plazos ya han vencido. El GAFI alienta a Türkiye a continuar implementando su plan de acción para abordar las deficiencias estratégicas antes mencionadas lo antes posible.
como sea posible.
UGANDA
Desde febrero de 2020, cuando Uganda asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y el ESAAMLG para fortalecer la eficacia de su régimen ALD/CFT, Uganda demostró avances, incluso al desarrollar e implementar la supervisión basada en el riesgo de las IF y las APNFD. Uganda debe continuar trabajando para implementar su plan de acción para abordar sus deficiencias estratégicas, lo que incluye: (1) garantizar que las autoridades competentes tengan acceso oportuno a información básica y precisa sobre beneficiarios finales para personas jurídicas; y (2) aumentar la conciencia sobre TFS relacionados con PF mediante la realización de capacitaciones para las IF y las APNFD sobre TFS. El GAFI continúa monitoreando la supervisión de Uganda del sector de las OSFL para fomentar la aplicación del enfoque basado en el riesgo para la supervisión de las OSFL de acuerdo con los Estándares del GAFI y mitigar las consecuencias no deseadas.
El GAFI expresa su preocupación porque Uganda no pudo completar su plan de acción, que expiró por completo en mayo de 2022. El GAFI insta encarecidamente a Uganda a demostrar rápidamente un progreso significativo en la finalización de su plan de acción para octubre de 2023 o el GAFI considerará los próximos pasos si no hay un progreso suficiente .
EMIRATOS ÁRABES UNIDOS
Desde febrero de 2022, cuando los Emiratos Árabes Unidos (EAU) asumieron un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y el MENAFATF para fortalecer la efectividad de su régimen ALD/CFT, los EAU demostraron un progreso significativo, incluso mejorando y manteniendo un comprensión de los riesgos de LA/FT entre los diferentes sectores e instituciones de APNFD, y asegurar una comprensión más granular del riesgo de abuso de personas jurídicas y arreglos legales para LA/FT.
Los EAU deben continuar trabajando para implementar su plan de acción del GAFI al: (1) demostrar un aumento sostenido en la aplicación de sanciones efectivas, proporcionadas y disuasorias para el incumplimiento de las IF y APNFD con los requisitos ALD/CFT; mostrando que los sectores APNFD están implementando DDC basada en riesgo; y mostrando un aumento en el número y la calidad de los ROS presentados por las IF y las APNFD; (2) demostrar un aumento sostenido en la emisión de sanciones disuasorias, efectivas y proporcionadas cuando sea necesario por incumplimiento de las obligaciones de beneficiario final y (3) demostrar un aumento sostenido en investigaciones y enjuiciamientos efectivos de diferentes tipos de casos de LA de acuerdo con el perfil de riesgo de los EAU.
VIETNAM
En junio de 2023, Vietnam asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y la APG para fortalecer la eficacia de su régimen ALD/CFT. Desde la adopción de su MER en noviembre de 2021, Vietnam ha avanzado en algunas de las acciones recomendadas del MER al unirse a la Red Interagencial de Recuperación de Activos de Asia Pacífico (ARIN-AP) y adoptar un plan de acción nacional sobre ALD/CFT/CPF. Vietnam trabajará para implementar su plan de acción del GAFI al: (1) aumentar la comprensión del riesgo, la coordinación interna y la cooperación para combatir el LA/FT; (2) Mejorar la cooperación internacional; (3) Implementar una supervisión efectiva basada en el riesgo para las IF y las APNFD; (4) Tomar medidas para regular los activos virtuales y los proveedores de servicios de activos virtuales; (5) Abordar las deficiencias de cumplimiento técnico, incluso con respecto al delito de LD, sanciones financieras específicas, diligencia debida del cliente e informes de transacciones sospechosas; (6) Realización de actividades de divulgación con el sector privado; (7) Establecer un régimen que proporcione a las autoridades competentes información adecuada, precisa y actualizada sobre beneficiarios finales; (8) Asegurar la independencia de la UIF y mejorar la calidad y cantidad de los análisis y divulgaciones de inteligencia financiera; (9) Priorizar las investigaciones financieras paralelas y demostrar un aumento en el número de investigaciones y enjuiciamientos de LA emprendidos; (10) demostrar que existe un monitoreo de las IF y APNFD para el cumplimiento de las obligaciones de PF TFS y que existe cooperación y coordinación entre las autoridades para evitar que se eluda PF TFS.
YEMEN
(Comunicado de febrero de 2023)
Desde febrero de 2010, cuando Yemen asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y MENAFATF para abordar sus deficiencias estratégicas ALD/CFT, Yemen ha progresado para mejorar su régimen ALD/CFT. En junio de 2014, el GAFI determinó que Yemen había abordado sustancialmente su plan de acción a nivel técnico, incluso al: (1) penalizar adecuadamente el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo; (2) establecer procedimientos para identificar y congelar activos terroristas; (3) mejorar sus requisitos de diligencia debida del cliente y de informes de transacciones sospechosas; (4) emitir orientación; (5) desarrollar la capacidad de seguimiento y supervisión de las autoridades de supervisión del sector financiero y la unidad de inteligencia financiera; y (6) establecer una unidad de inteligencia financiera completamente operativa y que funcione con eficacia.
Si bien el GAFI determinó que Yemen ha completado su plan de acción acordado, debido a la situación de seguridad, el GAFI no ha podido realizar una visita in situ para confirmar si el proceso de implementación de las reformas y acciones requeridas ha comenzado y se mantiene.
El GAFI continuará monitoreando la situación y realizará una visita in situ lo antes posible.
