United Airlines Inc. (United), la tercera aerolínea más grande del mundo, acordó pagar más de $ 49 millones para resolver cargos criminales y reclamos civiles relacionados con fraude en contratos de servicios postales para el transporte de correo internacional.
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United celebró un acuerdo de no enjuiciamiento (NPA) con la Sección de Fraude de la División Criminal y acordó pagar $ 17.271.415 en sanciones penales y restitución para resolver una investigación criminal sobre un esquema de fraude perpetrado por ex empleados de la División de Carga de United en relación con la ejecución de Contratos para entregar correo internacionalmente en nombre del Servicio Postal de EE. UU. (USPS). Por otra parte, United ha celebrado un acuerdo de la Ley de Reclamaciones Falsas con la Sección de Fraude de la Rama de Litigios Comerciales de la División Civil por conductas relacionadas, en virtud del cual está obligada a pagar $ 32,186,687.
“El Servicio Postal de los Estados Unidos le encomendó a United el cumplimiento de una función gubernamental fundamental: el transporte del correo de los Estados Unidos al extranjero”, dijo el Secretario de Justicia Auxiliar Interino Nicholas L. McQuaid de la División de lo Penal del Departamento de Justicia. “En lugar de cumplir con este deber con transparencia, United defraudó al Servicio Postal de los Estados Unidos al proporcionar información de entrega de paquetes falsificada durante un período de años y aceptar millones de dólares en pagos a los que la empresa no tenía derecho. La resolución de hoy enfatiza que las empresas que defrauden al gobierno, sin importar el contexto, contrato o programa federal, serán responsables ”.
“Las empresas que hacen negocios con los Estados Unidos deben cumplir con sus obligaciones contractuales”, dijo el Secretario de Justicia Auxiliar Interino Brian M. Boynton de la División Civil del Departamento de Justicia. «El Departamento de Justicia perseguirá a aquellos que a sabiendas no proporcionen al gobierno los bienes o servicios por los que ha pagado y que tiene derecho a recibir».
«El USPS tiene contratos con aerolíneas comerciales para la protección y entrega oportuna del correo de los Estados Unidos a los puestos extranjeros, incluido el correo enviado a nuestros soldados desplegados en bases de operaciones extranjeras», dijo el director Steven Stuller de la Oficina del Inspector General del Servicio Postal de los Estados Unidos (USPS). . “La Oficina del Inspector General apoya al Servicio Postal investigando agresivamente las denuncias de incumplimiento contractual dentro del proceso de entrega de correo, incluida la falsificación de la información de entrega. Nuestros agentes especiales trabajaron de la mano con el Departamento de Justicia para ayudar a garantizar una resolución razonable y aplaudimos el trabajo excepcional realizado por los equipos de investigación y legales ”.
De acuerdo con el NPA penal y el acuerdo de resolución civil, United celebró contratos de International Commercial Air (ICAIR) con USPS, mediante los cuales United transportaba correo de EE. UU. Internacionalmente en nombre de USPS. De conformidad con estos contratos ICAIR, United estaba obligada a proporcionar escaneos de códigos de barras de los receptáculos de correo a USPS cuando United tomó posesión de los receptáculos de correo y cuando los receptáculos se entregaron a la administración postal extranjera u otro destinatario previsto. United tenía derecho al pago completo en virtud de estos contratos ICAIR solo si se proporcionaban escaneos de correo precisos y el correo se entregaba oportunamente a la administración postal extranjera o al destinatario previsto.
Entre 2012 y 2015, United participó en un plan para defraudar a USPS al enviar datos de escaneo de entrega falsos para que pareciera que United y las aerolíneas asociadas con las que trabajaba cumplían con los requisitos de ICAIR, cuando en realidad no lo estaban. En lugar de proporcionar escaneos de entrega precisos de USPS basados en el movimiento del correo, United presentó escaneos de entrega automatizados basados en tiempos de entrega aspiracionales. Estos escaneos automatizados no se correspondían con el movimiento real del correo, como lo estipulan los contratos. Debido a que estos datos escaneados no estaban vinculados a la entrega real de correo a los destinatarios extranjeros, el pago era inapropiado según los contratos de ICAIR. A través de este esquema de automatización de datos, United aseguró millones de dólares en pagos del USPS a los que United no tenía derecho según los contactos de ICAIR.
United admitió además que ocultaba problemas relacionados con el escaneo y los movimientos de correo que, si se hubieran conocido, habrían sometido a United a sanciones económicas en virtud de los contratos ICAIR. Algunas personas de United trabajaron para ocultar los esfuerzos de automatización de United al USPS, ya que sabían que los datos que se transmitían eran falsos. Estas personas sabían además que la transmisión de datos falsos violaba los términos de los contratos de ICAIR. Los intentos de ocultar las prácticas de automatización incluyeron esfuerzos para revisar los tiempos de entrega falsificados para que los escaneos automatizados parezcan menos sospechosos para USPS.
Como parte de la resolución penal, United acordó continuar cooperando con la Sección de Fraudes de la División Criminal y reportar cualquier evidencia o alegación de una violación de las leyes de fraude de los Estados Unidos. United ha acordado además fortalecer su programa de cumplimiento y los requisitos de informes específicos, que requieren que United presente informes anuales a la Sección de Fraudes con respecto al estado de su remediación e implementación del programa de cumplimiento de United y los controles, políticas y procedimientos internos destinados a disuadir y detectar violaciones de las leyes de fraude de los EE. UU. en relación con la contratación con el gobierno.
La Sección de Fraudes de la División de lo Penal llegó a esta resolución con United basándose en una serie de factores, incluida la naturaleza y la gravedad de la conducta delictiva; Si United no divulgó voluntaria y oportunamente la conducta delictiva al departamento; y el historial previo de United, incluido un acuerdo de no enjuiciamiento de 2016 relacionado con posibles violaciones penales de soborno o corrupción que surjan del establecimiento y operación de United de una ruta sin escalas entre el Aeropuerto Internacional Newark Liberty en Nueva Jersey y el Aeropuerto Metropolitano de Columbia en Carolina del Sur. Además, United, respondiendo a las solicitudes de la Sección de Fraudes, cooperó con la investigación de la Sección de Fraudes recopilando, organizando y produciendo documentos voluminosos, ayudando a que los empleados estuvieran disponibles para ser entrevistados. y hacer una presentación fáctica a la Sección de Fraudes. La Sección de Fraudes no requirió que United pagara un pago de compensación a la víctima como parte del NPA porque United acordó una resolución global de su responsabilidad penal y civil, celebrando un acuerdo civil separado con la División Civil del Departamento.
La Sección de Fraudes de la División de lo Penal también consideró que United tomó medidas correctivas después de la conducta delictiva, que incluyen: (i) remover y reemplazar al gerente principal del esquema criminal detallado en la Declaración de Hechos; (ii) contratar asesores legales y contables externos para revisar y consultar sobre el cumplimiento de contratos con el gobierno de United y las políticas y procedimientos relacionados; (iii) establecer una Organización de Contratos Gubernamentales independiente para administrar y asegurar el cumplimiento contractual de los contratos gubernamentales de United que reporta directamente al Departamento Legal de United; (iv) establecer un currículo de capacitación y realizar una convocatoria de capacitación mensual para los empleados que tienen deberes y responsabilidades relacionados con la contratación pública; (v) prohibir la automatización y limitar el acceso a los datos de configuración de vuelo para asegurar que los datos transmitidos al USPS no puedan ser manipulados por los empleados; (vi) realización de revisiones del proceso de operaciones de correo internacional; y (vii) mejorar sus políticas y procedimientos relacionados con la obtención y cumplimiento de contratos gubernamentales, incluida la asignación de roles y responsabilidades, asegurando representaciones precisas al gobierno de los Estados Unidos y subcontratación.
El acuerdo civil resuelve las acusaciones bajo la Ley de Reclamaciones Falsas de que United informó falsamente las veces que transfirió la posesión del correo de los Estados Unidos a administraciones postales extranjeras u otros destinatarios previstos. Este es el cuarto acuerdo civil que involucra la responsabilidad del transportista aéreo por escaneos de entrega falsos bajo los Contratos ICAIR de USPS. Incluyendo el acuerdo civil anunciado hoy, Estados Unidos ha recuperado casi $ 65 millones en relación con su investigación de las prácticas de escaneo de entregas bajo los Contratos ICAIR a través de estos acuerdos civiles.
El caso penal fue investigado por la Oficina del Inspector General de USPS. El Subdirector Timothy A. Duree de la Sección de Fraudes de la División Criminal procesó este caso. El asunto civil fue manejado por la División de Litigios Comerciales de la División Civil, Sección de Fraude, con la asistencia de la Oficina del Inspector General de USPS y la Oficina de Asesoría Jurídica de USPS. El abogado litigante principal, Don Williamson, de la División de Litigios Comerciales de la División Civil, Sección de Fraude, representó al gobierno en el caso civil.
