La SEC acusó a un hombre de Los Ángeles en un plan fraudulento para obtener el control no revelado de dos asesores de inversión registrados para que él, su socio y sus asociados pudieran robar $ 43 millones de fondos de clientes que pretendían invertir en Native Bonos tribales americanos.
La SEC alega que Jason Sugarman, anteriormente asociado con un agente de bolsa y asesor de inversiones registrado, dirigió el plan junto con Jason Galanis, a quien la SEC ha acusado anteriormente de fraude de valores.
Según la queja de la SEC, Sugarman aseguró el financiamiento para adquirir el control de los asesores de inversión para que él y sus asociados pudieran usar los fondos de los clientes para comprar bonos tribales de los nativos americanos.
La SEC alega además que Sugarman y sus asociados obtuvieron el control sobre la disposición de los ingresos por la venta de bonos, y que aunque se suponía que los ingresos debían invertirse en rentas vitalicias para beneficiar a la corporación tribal y pagar a los tenedores de bonos, Sugarman y sus asociados, en cambio, malversaron el producto. para su propio beneficio.
La Comisión ha acusado previamente a Galanis y otras siete personas por sus roles en el esquema de bonos tribales. Galanis, quien se declaró culpable de cargos criminales paralelos que surgen de su papel en el esquema de bonos tribales, se encuentra actualmente en prisión.
«Estos cargos reflejan que la organización de un esquema detrás de escena no aísla a alguien de la responsabilidad», dijo Sanjay Wadhwa, Director Asociado Senior de la oficina de la SEC en Nueva York.
«Como se afirma en la queja, Sugarman desempeñó un papel crucial en la obtención del control de los fondos de asesoría de los clientes para que pudieran desviar esos fondos para su propio beneficio personal».
La queja de la SEC acusa a Sugarman de violar o ayudar e instigar violaciones de las disposiciones antifraude de las leyes de valores federales y las normas relacionadas. La demanda busca un alivio monetario y equitativo contra Sugarman.
La investigación de la SEC está a cargo de Tejal D. Shah, Nancy A. Brown, Christopher Ferrante y Adam S. Grace. El litigio será dirigido por la Sra. Brown y la Sra. Shah.
El caso está siendo supervisado por el Sr. Wadhwa. La SEC agradece la asistencia de la Oficina del Fiscal Federal para el Distrito Sur de Nueva York, la Oficina Federal de Investigaciones, el Servicio de Inspección Postal de los Estados Unidos, la Autoridad Monetaria de las Bermudas y la Autoridad del Mercado Financiero de Liechtenstein.
ALD/SEC.gov
