La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos otorgó a dos denunciantes una cantidad combinada de $ 2 millones el lunes por proporcionar a la agencia “información significativa” que condujo a una investigación.
El premio se dividirá en partes iguales entre los denunciantes porque presentaron conjuntamente la solicitud de la propina y el premio a la CFTC.
La CFTC los llamó “modelos” de denunciantes.
Uno de ellos contribuyó a la investigación al “identificar las relaciones clave y explicar complejos acuerdos financieros”, dijo la orden de adjudicación redactada por la CFTC (pdf).
Ambos proporcionaron entrevistas y documentos a la CFTC que fueron “altamente informativos”, dijo la agencia. También informaron “la misma información a otra organización, que realizó una investigación por separado y compartió sus conclusiones con la CFTC”.
Christopher Ehrman, de la CFTC, dijo: “A menudo se necesita integridad y coraje para reportar información específica, oportuna y creíble sobre la conducta indebida, y esa información mejora nuestra capacidad para vigilar los mercados”.
Por ley, la CFTC protege la confidencialidad de los informantes y no divulga información que pueda revelar, directa o indirectamente, la identidad de un informante .
El programa recompensa a las personas que voluntariamente reportan violaciones de la Ley de Intercambio de Productos Básicos si la información conduce a una acción de cumplimiento de la CFTC exitosa que resulta en sanciones de más de $ 1 millón.
Desde que emitió su primer premio en 2014, la CFTC ha otorgado más de $ 90 millones a los denunciantes.
La CFTC regula los mercados de derivados de EE. UU., Incluidos futuros, opciones y swaps. Su división de aplicación investiga las violaciones de la Ley de Intercambio de Productos Básicos y los Reglamentos de la CFTC, como el fraude, la manipulación del mercado y las prácticas comerciales ilegales.
ALD/FCPA
