La SEC acusó a AOC Securities LLC, con sede en Nueva York, y a su ex director ejecutivo, Ronaldo González, por no supervisar a un agente de AOC que proporcionó precios inflados para fondos de un cliente de AOC.
Según las órdenes de la SEC, Frank Dinucci Jr., un corredor de AOC, proporcionó cotizaciones de precios infladas a un asesor de inversiones con sede en Nueva York, Premium Point Investments LP. Las órdenes encuentran que los comerciantes de PPI dictaron a Dinucci los precios a los que debería valorar ciertos valores respaldados por hipotecas en las carteras de fondos de PPI.
A cambio, los comerciantes de PPI prometieron enviar transacciones de valores a AOC. Aunque tanto AOC como González sabían que Dinucci estaba proporcionando cotizaciones de precios a PPI en nombre de AOC, no pudieron establecer o implementar políticas o procedimientos razonablemente diseñados para prevenir y detectar la mala conducta de Dinucci. La SEC cargó previamenteDinucci, PPI y algunos de los fundadores, socios y empleados de PPI en relación con el esquema de valoración fraudulento. AOC retiró su registro como corredor de bolsa a fines de 2018, durante el curso de la investigación de la SEC.
«Para protegerse contra la valoración fraudulenta de los activos, es esencial que los corredores de bolsa y sus altos ejecutivos supervisen razonablemente a los corredores que ofrecen cotizaciones de precios a los clientes de fondos de cobertura con fines de valoración», dijo Daniel Michael, Jefe de la División de Seguridad Financiera de la SEC. Unidad de Instrumentos. «Darse de baja con la Comisión en medio de una investigación de aplicación no permitirá a dichas empresas evadir la responsabilidad».
Sin admitir o negar los hallazgos de la SEC, AOC y González acordaron pagar multas de $ 250,000 y $ 40,000, respectivamente. Las órdenes de la SEC también censuran a AOC e imponen una barra de supervisión de 12 meses contra González.
La investigación de la SEC fue realizada por Lee A. Greenwood, de la Unidad de Instrumentos Financieros Complejos, Brian Fitzpatrick, de la Unidad de Gestión de Activos, y Preethi Krishnamurthy, de la Oficina Regional de Nueva York, bajo la supervisión de Osman Nawaz, de la Unidad de Instrumentos Financieros Complejos.
La SEC reconoce la asistencia y cooperación de la Oficina del Fiscal Federal para el Distrito Sur de Nueva York, que presentó y obtuvo declaraciones de culpabilidad y condenas en un caso penal paralelo, y el FBI en este asunto.
ALD/SEC,gov
