La Comisión de Bolsa y Valores anunció que TMC Bonds LLC, operador de un sistema de comercio alternativo (ATS) para valores de renta fija, acordó pagar $ 2.1 millones para liquidar los cargos derivados de la falla de TMC Bonds para proteger la información confidencial del suscriptor.
La orden de la SEC determina que, al menos entre enero de 2016 y junio de 2018, TMC Bonds promocionó públicamente su plataforma de negociación anónima, pero, de hecho, reveló las identidades de ciertas empresas que buscan intercambiar bonos corporativos con posibles contrapartes más de 2,500 veces durante un período de dos y medio año.
De acuerdo con la orden, estas revelaciones ocurrieron porque TMC Bonds no pudo establecer e implementar salvaguardas o procedimientos adecuados para proteger la información comercial confidencial de sus suscriptores. La orden de la SEC también determina que los Bonos de TMC no notificaron a la SEC que estaba operando de manera inconsistente con sus presentaciones ante la SEC.
“Los sistemas de negociación alternativos, ya sea que negocien acciones o valores de renta fija, deben contar con políticas y procedimientos adecuados para proteger la información comercial confidencial de sus suscriptores. A pesar de anunciar una plataforma anónima, TMC Bonds no logró cumplir con su Reg. Obligación de ATS ”, dijo Joseph Sansone, Jefe de la Unidad de Abuso de Mercado de la SEC.
Sin admitir o negar los hallazgos, TMC Bonds consintió en la entrada de la orden de la SEC que violaba las Reglas 301 (b) (10) y 301 (b) (2) de la Regulación ATS, ordenando a TMC Bonds que cese y desista de cometer o causar violaciones futuras de esas disposiciones, censurar los Bonos TMC y ordenar que pague una multa de $ 2.1 millones.
La investigación de la SEC ha sido realizada por Martin Zerwitz, John P. Lucas y Deborah A. Tarasevich de la Unidad de Ciberseguridad de la SEC y Mandy Sturmfelz de la Unidad de Abuso de Mercado de la SEC. El caso fue supervisado por el Sr. Sansone.
ALD/SEC.gov
