Quad / Graphics Inc. acordó pagar casi $ 10 millones para resolver las violaciones por esquemas de soborno y encubrimientos de larga data en Perú y China.
La compañía de marketing digital y de impresión de Sussex, Wisconsin, desembolsó $ 6.9 millones e intereses de prejuicio de aproximadamente $ 960,000, y acordó pagar una multa civil de $ 2 millones.
La SEC resolvió la acción de cumplimiento mediante una orden administrativa interna (pdf) y no acudió a los tribunales.
La compañía llegó a un acuerdo sin admitir o negar los hallazgos de la SEC.
Quad / Graphics violó las disposiciones antisoborno, libros y registros y controles internos de la FCPA, dijo la SEC.
La compañía también violó las sanciones de Estados Unidos y las leyes de exportación al ocultar transacciones con una compañía de telecomunicaciones cubana controlada por el estado.
El Departamento de Justicia se negó a enjuiciar a Quad / Graphics, según una carta de declinación (pdf) del 19 de septiembre publicada el viernes. «Hemos llegado a esta conclusión a pesar del soborno cometido por los empleados de las filiales de la Compañía en Perú y China», dijo el Departamento de Justicia.
En China, una subsidiaria llamada Quad / Tech Shanghai Trading Company, Ltd. usó agentes de ventas falsos para hacer y prometer pagos indebidos a empleados de clientes privados y gubernamentales para ganar negocios.
En Perú, la subsidiaria de Quad / Graphics allí «pagó repetidamente o prometió sobornos a funcionarios del gobierno peruano para ganar contratos de venta y evitar sanciones, e intentó influir indebidamente en el resultado judicial de una disputa con la autoridad fiscal peruana».
Quad / Graphics Peru SA también creó registros falsos para ocultar el negocio ilegal de Cuba.
De al menos 2011 a 2016, Quad / Graphics no logró «implementar un programa de cumplimiento sólido y mantener suficientes controles de contabilidad interna», dijo la SEC. La compañía tampoco pudo brindar a los empleados capacitación en cumplimiento.
La filial de China no realizó ninguna diligencia debida sobre los agentes de ventas falsos ni les exigió que probaran que prestaron algún servicio antes de que se pagaran sus facturas.
Los pagos indebidos en China se registraron falsamente en los libros y registros de Quad como «comisiones».
«Quad no pudo proporcionar una supervisión y auditoría adecuadas de Quad / Tech China», dijo la SEC.
En el esquema en Perú para sobornar a los jueces para obtener resultados favorables en litigios fiscales, dos altos ejecutivos con sede en Estados Unidos aprobaron una factura de un bufete de abogados de Perú por más de $ 400,000. Ambos ejecutivos sabían sobre el esquema de soborno y el probable papel de la firma de abogados como intermediario, dijo la SEC.
Quad / Graphics se convirtió en una empresa pública en 2010 cuando adquirió la impresora canadiense World Color Press Inc. y sus 16,000 empleados.
La SEC dijo que a pesar de convertirse en una empresa que cotiza en bolsa con una gran fuerza laboral global y operaciones en áreas de alto riesgo, el programa de cumplimiento de Quad era «casi inexistente» en 2010.
Quad / Graphics tiene hoy cerca de 21,000 empleados y operaciones en diez países. Se cotiza en la Bolsa de Nueva York bajo el símbolo «QUAD».
La filial de Perú formaba parte de World Color Press. Su planta en Lima se especializa en imprimir libros de texto y exámenes escolares. También imprime directorios, revistas, catálogos e inserciones minoristas, así como directorios telefónicos.
La filial de China vendió sistemas automatizados para imprimir periódicos y otros productos.
La SEC dijo que consideró los esfuerzos de auto-divulgación, cooperación y reparación de Quad / Graphics.
Las acciones correctivas de Quad incluyeron el despido de empleados involucrados en la conducta inapropiada, otorgando al departamento de cumplimiento un papel más importante y más recursos, contratando a un nuevo Gerente de Cumplimiento de Comercio Internacional y reclutando y capacitando al nuevo personal de cumplimiento y auditoría interna con experiencia anticorrupción.
ALD/FCPA
