Informe de cumplimiento de la FCPA para el tercer trimestre de 2019

Durante el tercer trimestre 2019 hubo siete acciones corporativas de cumplimiento de la FCPA con sanciones y restitución por $ 78.5 millones.

A modo de comparación, en el tercer trimestre de 2018 también hubo siete acciones corporativas de aplicación de la FCPA. Las multas y el descargo total fueron de aproximadamente $ 1.97 mil millones, incluidos $ 1.78 mil millones para Petrobras.

En el tercer trimestre de 2017, hubo tres acciones corporativas de aplicación de la FCPA. Las compañías pagaron alrededor de $ 1 mil millones por los asentamientos. La participación de Telia fue de $ 965 millones.

Este año, en el tercer trimestre, dos personas llegaron a acuerdos civiles con la SEC.

Otros dos fueron acusados, uno fue sentenciado a prisión y otro se declaró culpable y espera ser sentenciado.

Hubo tres nuevas declinaciones corporativas.

Esto es lo que sucedió:

Resoluciones de cumplimiento del DOJ / SEC

Westport Fuel Systems, Inc . (27 de septiembre) de Vancouver, Canadá pagó alrededor de $ 4.1 millones para resolver los cargos de FCPA presentados por la SEC. La compañía arrojó $ 2.35 millones y pagó intereses de prejuicio de $ 196,000, más una multa civil de $ 1.5 millones. La compañía de tecnología de combustible limpio sobornó a un funcionario del gobierno en China. La compañía llegó a un acuerdo sin admitir o negar los hallazgos de la SEC.

Nancy Gougarty (27 de septiembre) de Leesville, Carolina del Sur, ex CEO de Westport Fuels, acordó pagar a la SEC una multa civil de $ 120,000 para resolver los delitos de la FCPA. La SEC dijo que Gougarty causó las violaciones de la FCPA de Westport al eludir sus controles contables internos y certificar falsamente la suficiencia de esos controles. Ella resolvió los cargos sin admitir o negar las conclusiones de la SEC.

Barclays PLC (27 de septiembre) pagó a la SEC $ 6.3 millones para resolver los delitos de la FCPA por contratar familiares de funcionarios públicos en Asia. El banco británico arrojó $ 3.8 millones y pagó una multa de $ 1.5 millones a la SEC, más intereses previos al juicio de $ 984,000. En una orden administrativa interna, la SEC acusó a Barclays de violar los libros y registros de la FCPA y las disposiciones de controles internos de contabilidad.

Quad / Graphics Inc. (26 de septiembre) acordó pagarle a la SEC casi $ 10 millones para resolver las violaciones de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero por esquemas de soborno y encubrimientos de larga data en Perú y China.
La compañía de impresión y marketing digital de Sussex, Wisconsin, desembolsó $ 6.9 millones y pagó intereses de prejuicio de aproximadamente $ 960,000, más una multa civil de $ 2 millones. La SEC resolvió la acción de cumplimiento mediante una orden administrativa interna (pdf) y no acudió a los tribunales.

TechnipFMC plc (23 de septiembre) pagó a la SEC $ 5 millones para resolver los delitos de la FCPA relacionados con el soborno de funcionarios iraquíes para ganar negocios con compañías petroleras estatales. La compañía de petróleo y gas con sede en Londres arrojó $ 4.3 millones a la SEC, más intereses de prejuicio de $ 735,000.

Sridhar Thiruvengadam (13 de septiembre), de 55 años, ex director de operaciones de Cognizant Technology Solutions Corporation, con sede en Nueva Jersey, resolvió los cargos de la SEC de que violó los controles contables internos y las disposiciones de mantenimiento de registros de la FCPA al ayudar a sobornar a un funcionario del gobierno indio y ocultar el soborno. El ciudadano indio pagó una multa de $ 50,000 y acordó cooperar con la SEC.

Juniper Networks (29 de agosto) pagó a la SEC $ 11.7 millones para resolver los delitos de la FCPA relacionados con sus prácticas de ventas en Rusia y China. La compañía arrojó $ 4 millones y pagó una multa de $ 6.5 millones a la SEC, más intereses de prejuicio de $ 1.3 millones. Juniper reveló por primera vez la investigación relacionada con la FCPA en una presentación ante la SEC en agosto de 2013.

Deutsche Bank, 22 de agosto) pagó a la SEC $ 16 millones para resolver los delitos de la FCPA por contratar familiares de funcionarios públicos en China y Rusia. El banco alemán arrojó $ 10.7 millones y pagó una multa de $ 3 millones a la SEC, más intereses de prejuicio de $ 2.4 millones.

Microsoft Corporation (22 de julio) y una subsidiaria en el extranjero pagaron al DOJ y SEC $ 25.3 millones el lunes para resolver los delitos de la FCPA relacionados con sus operaciones en Hungría, Arabia Saudita, Tailandia y Turquía. Una subsidiaria en Hungría llamada Microsoft Magyarorszag Kft. pagó una multa penal de $ 8.75 millones y celebró un acuerdo de no enjuiciamiento de tres años con el Departamento de Justicia. Microsoft Corporation también arrojó $ 13.78 millones a la SEC, más intereses de prejuicio de $ 2.78 millones.

Sentenciado

Luis Alberto Chacin Haddad (25 de septiembre), de 54 años, fue sentenciado a 51 meses en una prisión federal por sobornar a funcionarios de la compañía eléctrica nacional de Venezuela a cambio de $ 60 millones en contratos para sus compañías con sede en Florida. Chacin se declaró culpable en un tribunal federal de Miami el 24 de junio por un cargo de conspiración para violar la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero. Como parte de su acuerdo de culpabilidad, acordó perder al menos $ 5.5 millones en ganancias que obtuvo de los contratos corruptos, así como de bienes raíces en el área de Miami.

Acusado

Armengol Alfonso Cevallos Díaz (reportado el 1 de julio), ciudadano ecuatoriano que vive en Florida, fue acusado en una acusación de 11 cargos que se presentó el 9 de mayo (sin un anuncio del Departamento de Justicia) en un tribunal federal de Miami. Fue acusado de conspiración para violar la FCPA, conspiración para cometer lavado de dinero y nueve cargos de lavado de dinero. Supuestamente ayudó a pagar y lavar más de $ 4 millones en sobornos a funcionarios de la Empresa Pública de Hidrocarburos del Ecuador o PetroEcuador.

José Melquiades Cisneros Alarcón (reportado el 1 de julio), coacusado de Díaz, también ciudadano ecuatoriano que vive en Florida, fue acusado en la misma acusación de 11 cargos presentada el 9 de mayo.

Declaración de culpabilidad

Robin Longoria (29 de agosto), de 58 años, de Mansfield, Texas, se declaró culpable en un tribunal federal de Ohio por un cargo de conspiración para violar la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero y cometer fraude electrónico y de visas. Sobornó a funcionarios ugandeses mientras gestionaba aspectos de un programa internacional en una agencia de adopción con sede en Ohio. También defraudó a los padres adoptivos de EE. UU. Y al Departamento de Estado de EE. UU. No se ha establecido una fecha para la sentencia.

Declinaciones

Quad / Graphics, Inc. (19 de septiembre) recibió una declinación del Departamento de Justicia de conformidad con la Política de cumplimiento corporativo de la FCPA. El DOJ dijo en su carta de declinación: «Hemos llegado a esta conclusión a pesar del soborno cometido por los empleados de las filiales de la Compañía en Perú y China». Vea la acción de cumplimiento de la SEC para Quad / Graphics arriba.

Ciena Corporation (11 de septiembre) dijo en una presentación de valores que el 9 de septiembre de 2019, la SEC informó que había concluido su investigación de la FCPA y «que su personal no tiene la intención de recomendar ninguna acción de ejecución de la SEC contra Ciena». La investigación, revelada por primera vez en 2017, involucró a uno de los proveedores externos de Ciena y «acusaciones sobre ciertos pagos cuestionables a una o más personas empleadas por un cliente en un país de la región de la ASEAN». El 10 de diciembre de 2018, el Departamento de Justicia informó que se negó a enjuiciar el asunto y que su investigación estaba cerrada. *

Misonix, Inc. (16 de agosto) dijo que recibió una declinación el 14 de agosto de 2019 con fecha del 13 de agosto y declaró que «el Departamento de Justicia ha cerrado su investigación sobre Misonix sin ninguna acción contra Misonix con respecto a los asuntos descritos a continuación». Misonix había recibido una carta de la SEC el 18 de junio de 2019 indicando que la SEC había concluido su investigación de la FCPA y que no tenía la intención de recomendar una acción de ejecución contra la compañía. *

* Divulgaciones de la compañía por cortesía de FCPA Tracker.

Nuestro informe de cumplimiento de la FCPA para el segundo trimestre de 2019 está aquí y para el primer trimestre de 2019 está aquí .

Los informes anteriores de cumplimiento de año completo están aquí:

Índice de cumplimiento de la FCPA 2018

Índice de cumplimiento de la FCPA 2017

Índice de cumplimiento de la FCPA 2016

Índice de cumplimiento de la FCPA 2015

Índice de cumplimiento de la FCPA 2014

Índice de cumplimiento de la FCPA 2013

Índice de cumplimiento de la FCPA 2012

Índice de cumplimiento de la FCPA 2011

Índice de cumplimiento de la FCPA 2010