La ética conductual es un campo bien conocido de las ciencias sociales que muestra cómo, debido a varios sesgos cognitivos, “no somos tan éticos como pensamos”.
El cumplimiento conductual y la ética (que es menos conocido) intenta utilizar la ética conductual ideas para desarrollar y mantener programas de cumplimiento efectivos. En esta publicación exploro algunas de las formas en que esto se puede hacer.
El comportamiento C&E debe verse en dos niveles. La primera podría llamarse lecciones específicas de C&E conductual, lo que significa mejoras en los diversos elementos discretos del programa C&E, por ejemplo, evaluación de riesgos, capacitación, basados en ideas de ética conductual. Varios de estos se analizan a continuación.
El segundo aspecto, y más general, de los C&E conductuales es el hallazgo general antes mencionado de que no somos tan éticos como pensamos. La importancia de esta lección general se basa en la noción de que los mayores desafíos para tener programas de C&E efectivos en las organizaciones a menudo se refieren más a la “voluntad” que a la “forma”.
Es decir, lo que falta en muchas organizaciones empresariales es comprender que un C&E fuerte es realmente necesario. Después de todo, si somos tan éticos de lo que pensamos, la mitigación efectiva del riesgo sería solo una cuestión de encontrar el castigo adecuado para un delito y el poder del pensamiento lógico haría el resto. La ética conductual enseña que esa suposición es infundada.
Evaluación de riesgos. Hay dos formas principales en que el C&E conductual puede mejorar la evaluación de riesgos. Una es ayudar a aquellos involucrados en los esfuerzos de evaluación a comprender mejor los riesgos conductuales, lo que significa una comprensión basada en la ciencia conductual. Eso podría considerarse un uso “sustantivo”. El otro es de naturaleza más procesal: utiliza lo que la ciencia nos dice sobre el comportamiento humano para diseñar mejores procedimientos internos.
Los estudios relevantes para ambos aspectos de la evaluación de riesgos han demostrado que los individuos tienden a predecir de manera optimista su propia conducta moral futura pero predicen con precisión el comportamiento futuro menos moral de los demás. Para aquellos que realizan evaluaciones de riesgo, el camino sugerido por esta investigación es claro: al máximo
En la medida de lo posible, se debe estructurar la investigación de modo que no se vea como una pregunta sobre los propios riesgos del entrevistado, sino los de los demás.
Y, al proporcionar información sobre otros, al menos en conjunto, los empleados de una organización probablemente lo ayudarán a analizar los riesgos que, de hecho, implican a sí mismos.
Entrenamiento y otras comunicaciones. Varios estudios de ética del comportamiento muestran que las personas aceptan más las malas acciones si se desarrollan gradualmente que si ocurren repentinamente. Esto se conoce comúnmente como una “pendiente resbaladiza”, y estos estudios muestran que es un factor de riesgo significativo.
Los resultados de los experimentos de pendientes resbaladizas deben discutirse en la capacitación, al menos a un alto nivel, particularmente cuando se capacita a los gerentes. Se puede presentar como parte de un mensaje más amplio de que los gerentes deben ser no solo honestos personalmente sino también alertas ante situaciones éticamente peligrosas.
La investigación también muestra que simplemente hacer que la ética sea más prominente, es decir, recordarle a la gente sobre esto, puede afectar el comportamiento.
Además, esto funciona mejor si el recordatorio se realiza lo más cerca posible del momento en que alguien toma una decisión. Estos experimentos pueden ser muy útiles cuando se trata de hacer que la capacitación y otras comunicaciones sean más efectivas.
Aplicación. La investigación relacionada con la “ceguera motivada”, que se deriva de un concepto psicológico que describe la tendencia de las personas a perder fácilmente información que contradice lo que les conviene, es relevante para dos elementos distintos de un programa de C&E: la resolución de conflictos de asuntos de interés y decisiones que involucran posibles investigaciones y disciplina por violaciones de estándares legales o éticos.
Centrándose en el último punto, esta investigación subraya la importancia de la expectativa de las Directrices de Sentencias de que las organizaciones disciplinen a los empleados no solo por participar en conductas ilícitas sino por “no tomar medidas razonables para prevenir o detectar” irregularidades cometidas por otros, algo que relativamente pocas compañías hacen bien (y algunos no lo hacen en absoluto).
Para cumplir con esta importante expectativa, las compañías pueden considerar tomar las siguientes medidas:
- incorporar la noción de responsabilidad de supervisión en sus políticas, por ejemplo, en la sección de deberes de los gerentes de un código de conducta;
- hablar enérgicamente sobre este tema y la investigación subyacente de la ciencia del comportamiento, en la capacitación de C&E y otras comunicaciones para gerentes;
- capacitar a los investigadores sobre la noción de responsabilidad gerencial y abordarla en los formularios que utilizan de modo que estén obligados a determinar en cada caso si un gerente que había estado dormido en el interruptor condujo a la violación en cuestión;
- publicitar (de manera apropiada) que los gerentes de hecho han sido disciplinados por fallas de supervisión;
- haga que los auditores tengan en cuenta estos requisitos en sus auditorías de registros de investigación y disciplinarios.
Hay mucho más que decir sobre C&E conductual y le animo a explorar el sitio web de Ethical Systems o el Blog de Conflicto de Intereses . Esos recursos también tienen más información sobre los estudios de investigación mencionados en esta publicación.
Por: Jeffrey M. Kaplan , socio de la oficina de Princeton NJ de Kaplan & Walker LLP. Ha estado practicando en el área de cumplimiento desde 1991.
ALD/FCPA
