La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) publicó nuevas reglas para el proceso de certificación en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo al que se tienen que apegar oficiales de cumplimiento, auditores externos y demás profesionales del sistema financiero.
La CNBV informa sobre las nuevas disposiciones “Se publicaron en el Diario Oficial de la Federación, con fecha 1 de noviembre del 2019, las disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo”.
Las reglas afirman que dicha comisión, en el proceso de certificación de personas morales, cuente con la protestad de auxiliarse, en las diversas etapas del proceso, en terceros con el fin de que éstos provean diversos servicios, como la elaboración y aplicación de la evaluación, así como de la revisión y emisión de sus resultados.
También dice que con estas disposiciones se busca eliminar algunos requisitos para las personas que deseen obtener su certificación, sin que “ello signifique mermar la calidad o dificultad de la evaluación”.
“Entre los cambios regulatorios, se consideró necesario derogar las normas relativas a la certificación de personas morales y generar una reestructura total del cuerpo normativo, mediante un nuevo ordenamiento que, de manera ordenada, coherente y clara, establezca puntualmente los requisitos y etapas del proceso de certificación, evitando una doble regulación”, indicó CNBV.
El Economista
