Hoy, la SEC de EE. UU. Emitió una extensión de una carta de no acción del 26 de octubre de 2017, proporcionó para ayudar a los participantes del mercado con respecto a sus actividades reguladas en los EE. UU. a medida que participan en los esfuerzos para cumplir con las disposiciones relativas a la investigación en la Directiva de Mercados de Instrumentos Financieros II (MiFID II) y las normas y reglamentos de implementación relacionados.
En virtud de la extensión de la carta de no acción temporal, el personal no recomendaría acciones de ejecución a la Comisión bajo la Ley de Asesores de Inversión de 1940 (Ley de Asesores) contra los corredores de bolsa que reciben pagos en dólares duros o mediante cuentas de pago de investigación de clientes sujetos a MiFID II. Esta carta de no acción, que debía expirar el 3 de julio de 2020, se extendió hasta el 3 de julio de 2023. Por separado,
«La extensión de hoy de la carta de no acción del personal es un paso importante en nuestros esfuerzos continuos para abordar los cambios en el mercado de pagos de investigación impulsados por MiFID II con miras a preservar el acceso de los inversores a la investigación en la mayor medida posible», dijo el presidente de la SEC Jay Clayton.
“Los impactos de MiFID II están evolucionando, a medida que las autoridades y los reguladores de la UE en los estados miembros de la UE evalúan sus efectos y consideran si modificar sus reglas.
La extensión de hoy permitirá a nuestro personal continuar monitoreando el impacto evolutivo de MiFID II y evaluar si alguna orientación adicional o acción de la Comisión es apropiada. En este sentido, nuestro personal está enfocado en garantizar que los participantes del mercado tengan flexibilidad y opciones para pagar la investigación «.
Para continuar facilitando los esfuerzos de monitoreo y evaluación del personal con respecto al alivio temporal de no acción, el personal de la SEC alienta a los miembros del público a dar a conocer sus puntos de vista sobre estos asuntos a través de un formulario web o un correo electrónico .
ALD/SEC.gov
