Estas enmiendas, conocidas como la “Ley de Denunciantes”, trajeron protecciones fundamentales para quienes informan sobre la corrupción en Ucrania. Las nuevas disposiciones también dieron inicio a un debate sobre si una mayor protección de los denunciantes de irregularidades dará lugar a consecuencias injustas y no deseadas para las empresas en Ucrania.
Antilavadodedinero / FCPA
La Ley de Denunciantes se aplica a organismos estatales, organismos locales autónomos, empresas estatales y otros representantes del sector público. También se aplica a las empresas más grandes, es decir, a las empresas que participan en adquisiciones públicas valoradas en más de 20 millones de UAH (alrededor de $ 830,000).
La Ley de Denunciantes requiere que esas organizaciones promuevan una cultura de denuncia de corrupción, proporcionando a los empleados una forma de denunciar la corrupción y estableciendo procedimientos internos para recibir, considerar y verificar los informes de denunciantes y responder adecuadamente a ellos.
La nueva ley pone a la Agencia Nacional de Prevención de la Corrupción (NAPC) a cargo de inspeccionar el cumplimiento de las organizaciones con los nuevos requisitos de denuncia de irregularidades. El NAPC no tenía previamente la tarea de hacer cumplir la autoridad. Originalmente, la agencia se creó para prevenir la corrupción, no para imponer sanciones asociadas.
Más allá de eso, la Ley de Denunciantes no define motivos claros para las inspecciones por parte del NAPC, ni establece ninguna protección contra el posible abuso de sus poderes por parte del NAPC. Tan pronto como haya suficiente información anónima sobre posibles violaciones de los derechos de un denunciante, el NAPC puede presentarse en una organización para una inspección de cumplimiento.
Durante las inspecciones de cumplimiento en el sitio, los representantes de NAPC reciben:
Acceso gratuito a la empresa solo con una identificación oficial
Acceso a los documentos y otros materiales necesarios para la inspección.
El derecho a solicitar materiales confidenciales, y
El derecho a exigir explicaciones por escrito de un número ilimitado de personas.
Además, la Ley de Denunciantes otorgó a la NAPC poderes para representar a los denunciantes en la corte, para presentar demandas en nombre de los denunciantes y participar en los procedimientos judiciales en cualquier etapa.
Según la nueva ley, los denunciantes ahora tienen garantizadas importantes protecciones de la legislación laboral a partir del momento en que denuncian presunta corrupción. Los empleados que hacen tales informes no pueden ser despedidos, incluso si el informe se presentó de mala fe ( por ejemplo , como un acto de venganza). En consecuencia, la carga recaerá en los empleadores para probar un informe de corrupción deliberadamente falso. En la práctica, será muy difícil demostrar la intención de alguien de presentar una queja de denuncia de irregularidades deliberadamente abusiva o fraudulenta, especialmente si el denunciante está representado en el tribunal por la NAPC.
Estas son algunas de las preocupaciones que las empresas ucranianas tienen sobre la nueva Ley de Denunciantes. Las empresas ya son sensibles a los escenarios de “desarrollo muscular” de los organismos gubernamentales; La historia reciente de Ucrania tiene muchos ejemplos de empresas que sienten presión ilegal por parte de las agencias policiales existentes. Aunque todavía es demasiado pronto para conclusiones pesimistas, el movimiento para mejorar los poderes de la NAPC recuerda la advertencia: “Espere lo mejor y prepárese para lo peor”.
Al mismo tiempo, la Ley de Denunciantes es un paso significativo hacia adelante para la protección de los denunciantes en Ucrania, y es de esperar que solo se use con el objetivo de garantizar un cumplimiento efectivo. Sin embargo, los amplios poderes del NAPC junto con la posibilidad de denuncia fraudulenta crean nuevos riesgos para las grandes empresas que no deben ignorarse.
