En una declaración sobre su reciente resolución de $ 1 mil millones de la FCPA, la empresa de telecomunicaciones sueca Ericsson hizo algunas declaraciones francas sobre sus malos actores, y proporcionó una rara visión de cómo son las negociaciones simultáneas de la FCPA con el DOJ y la SEC.
Antilavadodedinero / FCPA
La compañía también dio más detalles sobre lo que ha estado haciendo para corregir su programa de cumplimiento y ética.
Aquí está esa declaración de la FCPA tomada literalmente del Formulario 6-K de LM Ericsson Telephone Company:
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Ericsson llegó a una resolución sobre las investigaciones de la US FCPA
El 7 de diciembre de 2019, Ericsson anunció la resolución de las investigaciones previamente divulgadas por el Departamento de Justicia de los EE. UU. (DOJ) y la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) sobre el cumplimiento de la Compañía con la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) de EE. UU. Si bien el DOJ y la SEC realizan investigaciones por separado, Ericsson ha compartido los mismos hechos con ambas autoridades.
La resolución se refiere a incumplimientos históricos de la FCPA que terminaron el primer trimestre de 2017. Si bien la Compañía tenía un programa de cumplimiento y un marco de control de apoyo, no se implementaron adecuadamente. Específicamente, ciertos empleados en algunos mercados, algunos de los cuales eran ejecutivos en esos mercados, actuaron de mala fe y deliberadamente fallaron en implementar controles suficientes.
Pudieron realizar transacciones con fines ilegítimos y, junto con personas bajo su influencia, utilizaron esquemas sofisticados para ocultar sus malas acciones. La resolución marca el final de las investigaciones relacionadas con la FCPA sobre Ericsson y sus filiales llevadas a cabo por el DOJ y la SEC.
El procedimiento del Departamento de Justicia es una acción de ejecución penal y el procedimiento de la SEC es una acción de ejecución civil. Las agencias resuelven su investigación independientemente unas de otras usando su propio criterio y aplicando diferentes estándares de prueba. Como resultado, el DOJ y la SEC han llegado a diferentes conclusiones basadas en los mismos hechos.
Resolución del DOJ
Ericsson ha acordado celebrar un Acuerdo de Enjuiciamiento Diferido (DPA) con el Departamento de Justicia para resolver los cargos penales relacionados con la violación de la disposición de soborno de la FCPA en Djibouti.
La DPA también resuelve cargos penales relacionados con violaciones de las disposiciones contables de la FCPA en China, Djibouti, Indonesia, Kuwait y Vietnam. En relación con el asunto en Djibouti, la filial egipcia de Ericsson se declaró culpable de soborno. Como parte de la resolución, Ericsson pagó una multa de USD 520,650,432.
Resolución SEC
Ericsson ha acordado con la SEC la entrada de una sentencia para resolver reclamos relacionados con acusaciones de violaciones de las disposiciones contables de la FCPA en China, Djibouti, Indonesia, Kuwait, Arabia Saudita y Vietnam y de las disposiciones de soborno de la FCPA en Djibouti. , China y Arabia Saudita. Como parte de la resolución, Ericsson pagó una sanción financiera de USD 458,380,000, más un interés previo al juicio de USD 81,540,000.
Como parte del acuerdo, Ericsson acordó contratar un monitor de cumplimiento independiente por un período de tres años mientras la Compañía continúa emprendiendo reformas significativas para fortalecer su programa de Ética y Cumplimiento.
Paralelamente a las investigaciones, la Compañía, desde 2016, junto con asesores expertos externos, realizó una revisión exhaustiva del programa anticorrupción de la Compañía. Con base en esta revisión, Ericsson ha estado tomando medidas significativas para mejorar su programa de Ética y Cumplimiento. De conformidad con las resoluciones, Ericsson acordó continuar mejorando sus controles internos y su programa de cumplimiento.
Las mejoras al programa de Ética y Cumplimiento de Ericsson incluyen:
• Recursos adicionales para las funciones de cumplimiento e investigaciones.
• Reorganizar el proceso de gestión de denuncias para garantizar una admisión centralizada y profesional de las denuncias, la realización de investigaciones y la reparación.
• Refinar el proceso de evaluación de riesgos para que consista en un enfoque escalonado y una metodología sistemática de mitigación de riesgos.
• Mejorar el proceso de diligencia debida de terceros, incluida la supervisión general de los compromisos de terceros.
• Introducir herramientas analíticas más sofisticadas para identificar y prevenir mejor las transacciones y compromisos de alto riesgo.
• Mejorar el proceso de investigación de ética y cumplimiento para los líderes superiores
• Módulos de capacitación de cumplimiento refrescante para empleados, incluidos talleres y capacitación presencial para empleados en roles expuestos
• Mejorar las campañas internas de concientización relacionadas con el cumplimiento y la lucha contra la corrupción (incluida la tolerancia cero de la Compañía a la corrupción).
UNQUOTE
La presentación del Formulario 6-K de Ericsson del 24 de enero de 2020 fue proporcionada por FCPA Tracker.
