La Comisión de Bolsa y Valores anunció la adjudicación de más de $ 7 millones a un denunciante cuya información y asistencia fueron de vital importancia para el éxito de una acción de cumplimiento.
Antilavadodedinero / SEC.gov
El denunciante proporcionó asistencia extensa y sostenida, como la identificación de testigos. «El denunciante mostró una gran tenacidad y esfuerzo al tratar de exponer la mala conducta que fue la base de la acción de la SEC», dijo Jane Norberg, Jefa de la Oficina de Denunciantes de la SEC. «La información y la asistencia del denunciante ayudaron al personal de la SEC a diseñar un plan de investigación, elaborar solicitudes de documentos y, en última instancia, llevar a cabo una acción de cumplimiento importante centrada en abusos financieros graves».
La SEC ha otorgado aproximadamente $ 394 millones a 73 personas desde que emitió su primer premio en 2012. Todos los pagos se realizan a partir de un fondo de protección al inversionista establecido por el Congreso que se financia completamente a través de sanciones monetarias pagadas a la SEC por los infractores de la ley de valores. No se ha tomado ni retenido dinero de inversores perjudicados para pagar premios de denunciantes.
Los denunciantes pueden ser elegibles para un premio cuando proporcionan voluntariamente a la SEC información original, oportuna y creíble que conduce a una acción de cumplimiento exitosa. Los premios de denuncia de irregularidades pueden oscilar entre el 10 y el 30 por ciento del dinero recaudado cuando las sanciones monetarias superan los $ 1 millón.
Como se establece en la Ley Dodd-Frank, la SEC protege la confidencialidad de los denunciantes y no revela información que pueda revelar la identidad de un denunciante.
Para obtener más información sobre el programa de denunciantes y cómo informar una propina, visite www.sec.gov/whistleblower .
