SEC anunció premios por un total de más de $ 570,000 a dos denunciantes que proporcionaron información y asistencia importantes que ayudaron a la Comisión a llevar a cabo múltiples acciones exitosas de cumplimiento.
Antilavadodedinero / SEC.gov
El primer denunciante recibió un premio de aproximadamente $ 478,000 y el segundo denunciante recibió un premio de aproximadamente $ 94,000.
“Los denunciantes en este asunto desempeñaron un papel fundamental en la investigación y ayudaron a la agencia a presentar cargos antifraude que detuvieron la conducta en curso”, dijo Jane Norberg, jefa de la Oficina de Denunciantes de la SEC.
“El premio sustancialmente mayor otorgado al primer denunciante demuestra la importancia de proporcionar información temprano en la investigación y el beneficio para los denunciantes donde la información lleva a múltiples acciones de cumplimiento”.
La SEC ha otorgado aproximadamente $ 396 millones a 76 personas desde que emitió su primer premio en 2012. Todos los pagos se realizan a partir de un fondo de protección al inversionista establecido por el Congreso que se financia completamente a través de sanciones monetarias pagadas a la SEC por los infractores de la ley de valores.
No se ha tomado ni retenido dinero de inversores perjudicados para pagar premios de denunciantes. Los denunciantes pueden ser elegibles para un premio cuando proporcionan voluntariamente a la SEC información original, oportuna y creíble que conduce a una acción de cumplimiento exitosa. Los premios de denuncia de irregularidades pueden oscilar entre el 10 y el 30 por ciento del dinero recaudado cuando las sanciones monetarias superan los $ 1 millón.
Como se establece en la Ley Dodd-Frank, la SEC protege la confidencialidad de los denunciantes y no revela información que pueda revelar la identidad de un denunciante.
Para obtener más información sobre el programa de denunciantes y cómo informar una propina, visite www.sec.gov/whistleblower .
