EE.UU. publicó guía de evaluación del programa de cumplimiento corporativo. El Departamento de Justicia publicó una nueva versión de su guía sobre cómo evalúa los programas de cumplimiento al tomar decisiones de cobros corporativos.
Antilavadodedinero / FCPA
La nueva versión actualiza el documento original de 2017 y otra versión de 2019. La mayoría de los cambios son para garantizar que los programas de cumplimiento no sean “instantáneas” sino dinámicos y actualizados para adaptarse a las nuevas circunstancias.
También hay un nuevo lenguaje sobre cómo garantizar que la función de cumplimiento cuente con los recursos adecuados.
Brian Benczkowski, del DOJ, dijo que la versión revisada de la guía “refleja adiciones basadas en nuestra propia experiencia y comentarios importantes de las comunidades comerciales y de cumplimiento”.
Al decidir si entablar una acción de cumplimiento contra las empresas por FCPA y otras infracciones, el DOJ evalúa la efectividad del programa de cumplimiento.
La orientación está destinada a ayudar a los fiscales que realizan investigaciones penales a formular a las empresas las preguntas correctas sobre sus programas de cumplimiento. Los profesionales de cumplimiento también usan la guía cuando diseñan y actualizan programas de cumplimiento.
La versión más reciente de la guía incluye un mayor enfoque en el riesgo de terceros y cómo el programa de cumplimiento lo identifica y trata. Por ejemplo, “¿La empresa se dedica a la gestión de riesgos de terceros a lo largo de la vida útil de la relación, o principalmente durante el proceso de incorporación?”
La evaluación del DOJ de los programas de cumplimiento corporativo (actualizado en junio de 2020) está aquí .
Descargue la versión de comparación aquí .
