SEC sancionó a un corredor de valores por fraude de casi $ 1 millón. La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos anunció hoy cargos contra un corredor de valores con sede en Nashville, Tennessee, por estafar a dos personas mayores, incluido un veterano de la Segunda Guerra Mundial.
Antilavadodedinero / SEC.gov
Según la denuncia, Frederick Stow actuó como representante registrado del veterano durante más de tres décadas y se insertó con el tiempo en los asuntos personales y financieros del veterano.
La queja alega que en octubre de 2015, Stow comenzó a realizar ventas no autorizadas de valores de la cuenta de jubilación individual del veterano.
Stow supuestamente transfirió las ganancias de esas ventas a su propia cuenta bancaria en 74 ocasiones utilizando formularios de transferencia bancaria falsificados. La queja alega además que aproximadamente un mes después de la muerte del veterano en marzo de 2019 a la edad de 98 años, Stow robó dinero de otra persona mayor al transferir dinero de la cuenta de corretaje de la persona mayor a la cuenta bancaria de Stow sin autorización.
En total, Stow robó $ 933,500 de las personas mayores.
«Con demasiada frecuencia, los veteranos y las personas mayores que dependen de sus inversiones para obtener ingresos de jubilación son objeto de esquemas fraudulentos», dijo Justin Jeffries, Director Regional Asociado de la Oficina Regional de Atlanta de la SEC. «Como se alega en nuestra queja, Stow se aprovechó de estos adultos mayores, abusando de su acceso a sus cuentas de corretaje para generar ingresos para sí mismo».
La SEC ha acusado a Stow en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Medio de Tennessee de violaciones de las disposiciones antifraude de las leyes federales de valores. La SEC busca una medida cautelar, la devolución de ganancias presuntamente obtenidas ilegalmente más intereses de prejuicio y una sanción civil. En una acción paralela, la Oficina del Fiscal Federal para el Distrito Medio de Tennessee presentó cargos penales contra Stow.
Los inversores pueden encontrar información adicional sobre cómo proteger sus inversiones en Investor.gov . La Fuerza de Tarea de la Estrategia Minorista de la Oficina de Educación y Defensa de Inversores y la División de Cumplimiento alientan a los inversores militares y senior activos y retirados a obtener más información en las páginas web de educación militar y para inversores senior en Investor.gov e informar cualquier actividad o esquema sospechoso relacionado con la inversión utilizando el Sistema de consejos, quejas y referencias (TCR) en línea de SEC .
La investigación de la SEC fue realizada por John Westrick de la Oficina Regional de Atlanta y supervisada por Matthew McNamara. La SEC agradece la asistencia de la Oficina del Fiscal Federal para el Distrito Medio de Tennessee, la Oficina de Campo de Nashville del Servicio Secreto de los Estados Unidos y la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera.
