Más orientación de OFAC. La Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos, OFAC, usó un acuerdo de liquidación para establecer el papel de la gerencia en la creación y ejecución de un programa efectivo de cumplimiento de sanciones.
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Essentra FZE Co. Ltd., con sede en Dubai, pagó alrededor de $ 665,000 en multas por ventas ilegales a Corea del Norte. La compañía, una subsidiaria de Essentra plc, con sede en el Reino Unido, fabrica filtros para cigarrillos.
Aunque todas las partes eran «personas no estadounidenses», violaron las sanciones de la OFAC al involucrar al sistema bancario estadounidense, dijo OFAC. Los clientes de Essentra FZE en Corea del Norte pagaron los productos mediante tres transferencias bancarias que involucraron bancos estadounidenses o dólares estadounidenses.
Essentra FZE resolvió la acción de cumplimiento civil de la OFAC mediante la firma de un acuerdo de solución de diez páginas. Los términos del acuerdo rastrearon la guía establecida en el Marco de la OFAC para Compromisos de Cumplimiento de 2019 , con secciones sobre compromiso de gestión, evaluación de riesgos, controles internos, pruebas y auditorías, y capacitación.
Essentra FZE también acordó mejorar la diligencia debida de sus clientes, generar informes internos de cumplimiento para el jefe de cumplimiento del grupo y presentar certificaciones anuales de cumplimiento a la OFAC durante cinco años.
En una acción paralela de ejecución penal, el Departamento de Justicia acusó a Essentra FZE de conspirar para violar la Ley de Poderes Económicos de Emergencia Internacional y estafar a los Estados Unidos. La compañía celebró un acuerdo de enjuiciamiento diferido de tres años que el DOJ presentó en un tribunal federal en DC.
El Departamento de Justicia dijo que la presentación pública del jueves contra Essentra FZE es la «primera acción de cumplimiento corporativo del Departamento de Justicia por violaciones de estas regulaciones».
Essentra FZE utilizó una compañía de fachada en los EAU para comprar bienes que sabía que estaban destinados a Corea del Norte, dijo OFAC. Las facturas mostraban a una empresa en China como el destinatario en lugar de los clientes reales.
En una declaración el jueves, Essentra plc dijo: «Ninguna de las transacciones fue aprobada o conocida por la alta gerencia fuera de los EAU y desde entonces ambos empleados han sido retirados del negocio».
El CEO Paul Forman dijo: “Se ha llevado a cabo una investigación muy exhaustiva y profunda para comprender completamente la causa raíz de los problemas que hemos visto. Hemos realizado una inversión muy significativa de tiempo y dinero, lo que ahora nos ha equipado con una protección mejorada contra cualquier posible problema futuro de esta naturaleza «.
Aquí está el acuerdo de liquidación del 16 de julio de 2020 entre OFAC y Essentra FZE Co. Ltd.Cargando…
