La SEC anunció hoy una adjudicación de $ 2.4 millones a un denunciante cuya presentación oportuna de información llevó a la agencia a iniciar una investigación y entablar una acción de cumplimiento que detuvo la mala conducta en curso, y cuya asistencia a lo largo de la investigación contribuyó a todos los cargos presentados por la SEC.
Antilavadodedinero / SEC.gov
«El denunciante adjudicado hoy se presentó rápidamente con información crítica y ayudó al personal de investigación a identificar información clave e identificar testigos importantes», dijo Jane Norberg, jefa de la Oficina de Denunciantes de la SEC. «La información de los denunciantes ha demostrado una vez más ser crucial para ayudar a la Comisión a detectar infracciones y proteger mejor a los inversores y al mercado».
La SEC ha otorgado aproximadamente $ 523 millones a 97 personas desde que emitió su primer premio en 2012. Este es el sexto premio que la Comisión ha otorgado solo en las últimas tres semanas.
Todos los pagos se realizan con cargo a un fondo de protección al inversionista establecido por el Congreso que se financia en su totalidad mediante sanciones monetarias pagadas a la SEC por infractores de la ley de valores.
No se ha tomado ni retenido dinero de los inversores perjudicados para pagar indemnizaciones a los denunciantes. Los denunciantes pueden ser elegibles para un premio cuando voluntariamente brindan a la SEC información original, oportuna y creíble que conduzca a una acción de ejecución exitosa.
Los premios a los denunciantes pueden oscilar entre el 10 y el 30% del dinero recaudado cuando las sanciones monetarias superan el millón de dólares.
Como se establece en la Ley Dodd-Frank, la SEC protege la confidencialidad de los denunciantes y no divulga información que pueda revelar la identidad de un denunciante.
Para obtener más información sobre el programa de denunciantes y cómo denunciar una pista, visite www.sec.gov/whistleblower.
