Es un patrón familiar de cumplimiento de la FCPA. Las empresas del mismo segmento caen como fichas de dominó. Los fabricantes de dispositivos médicos, farmacias, bancos, operadores de telefonía móvil, proveedores y productores de servicios de petróleo y gas, todos han tenido su turno en el centro de atención de la aplicación de la ley.
Antilavadodedinero / FCPA
¿Por qué ocurren los barridos en la industria? FOMO (miedo a perderse algo) es una de las causas subyacentes. Cuando un par de alguna manera obtiene una ventaja en el mercado, los competidores se apresuran a adoptar lo que produzca la ventaja, a veces olvidándose del cumplimiento.
Para los fabricantes de dispositivos médicos, estaba pagando a los médicos (directa o indirectamente) para que implantaran sus productos. Pharmas también encontró formas de canalizar efectivo o dinero blando a los profesionales de la salud a cambio de recetar sus medicamentos. Los operadores de telefonía móvil formaron empresas conjuntas con miembros de familias gobernantes. La empresa de logística suiza Panalpina atrajo a una gran cantidad de clientes de servicios de petróleo y gas mediante el uso de pagos corruptos en África y Oriente Medio para acelerar el despacho de aduanas.
Unaoil se convirtió en un intermediario de referencia en el segmento de petróleo y gas al difundir pagos corruptos en varios países. Los juicios por corrupción relacionados con la FIFA pusieron al descubierto el mundo intensamente competitivo y corrupto de los derechos de transmisión de fútbol. Y así sigue.
Las redadas en la industria pueden ser un subproducto natural de cualquier enjuiciamiento anticorrupción exitoso. Comienza con la captura de una empresa o ejecutivo. La cooperación generalmente significa derramar los frijoles sobre otros en la industria. La evidencia incrimina a un elenco de personajes en constante expansión. Las citaciones bien dirigidas salen volando de Main Justice o de la SEC a medida que los fiscales se vuelven sabios con las prácticas comerciales cuestionables de un segmento. Más objetivos se traspasan y el barrido de la industria cobra impulso.
Los casos de princeling son un ejemplo: primero, BNY Mellon pagó casi $ 15 millones para resolver los delitos de la FCPA. La SEC dijo que otorgó codiciadas pasantías a familiares de funcionarios conectados a un fondo soberano de Oriente Medio. Luego, JPMorgan Chase pagó 264 millones de dólares en multas al Departamento de Justicia, la SEC y la Reserva Federal por otorgar puestos de trabajo a familiares y amigos de funcionarios del gobierno chino para ganar acuerdos bancarios.
A continuación, Credit Suisse pagó una multa de 47 millones de dólares al Departamento de Justicia para poner fin a una investigación de la FCPA sobre las prácticas de contratación en Asia. Un año después, Deutsche Bank pagó a la SEC $ 16 millones para resolver los delitos de FCPA por contratar a familiares de funcionarios públicos en China y Rusia.
Los barridos de la industria pueden producir enormes acciones de cumplimiento. Cuatro operadores de telefonía móvil están en la lista de los diez principales de la FCPA . El DOJ y la SEC impusieron alrededor de $ 3.5 mil millones en multas totales contra Ericsson, Telia, MTS y VimpelCom.
¿Qué te parece ahora? ¿Siguen siendo relevantes los barridos de la industria?
Según los datos proporcionados por FCPA Tracker, 17 empresas de los segmentos relacionados con el petróleo y el gas tienen investigaciones de la FCPA en curso . Todavía hay al menos siete empresas de telecomunicaciones con investigaciones de la FCPA abiertas, cinco bancos y cinco empresas de atención médica.
Aquí hay un dato que puede o no significar nada. Muchas investigaciones de la FCPA de la misma industria vienen de tres en tres. Tres compañías tabacaleras, tres firmas aeroespaciales, tres compañías de medios, tres compañías mineras y tres compañías de juegos han revelado investigaciones en curso relacionadas con la FCPA , según FCPA Tracker . ¿Son esos «grupos de tres» una señal de barridos potencialmente más amplios de la industria en el camino?
Todavía hay acciones de cumplimiento únicas de la FCPA, casos independientes de varias industrias. Un ejemplo de 2020 es World Acceptance Corporation , una empresa de préstamos al consumidor con sede en Carolina del Sur. Pagó a la SEC $ 21.7 millones para resolver los delitos de la FCPA causados por una subsidiaria que sobornó a funcionarios gubernamentales y sindicales en México. En 2019, el minorista Walmart Inc. pagó al Departamento de Justicia y a la SEC $ 282,7 millones para resolver las acusaciones sobre pagos a intermediarios y tener controles internos anticorrupción débiles en Brasil, China, India y México. Y en 2018, el proveedor de información empresarial Dun & Bradstreet Corporationpagó alrededor de $ 9 millones para resolver los cargos de la FCPA que surgen de pagos indebidos por parte de dos subsidiarias chinas. Esos tres casos no formaron parte de las redadas de la industria, al menos no todavía.
Aún así, la mayoría de las nuevas acciones de cumplimiento de la FCPA son ecos de acciones de cumplimiento anteriores en sus industrias. Por lo tanto, conviene que los profesionales de cumplimiento centren la atención en los patrones de investigación y aplicación que podrían afectar a su segmento.
