La Comisión de Bolsa y Valores, SEC, anunció hoy una acción de emergencia que acusa a nueve personas, incluido el presidente de una empresa pública, por su participación en esquemas fraudulentos de larga duración que generaron colectivamente cientos de millones de dólares por ventas ilegales de acciones y causaron un daño significativo a los inversores minoristas en el Estados Unidos y alrededor del mundo.
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La SEC ha obtenido ayuda de emergencia en la corte, incluida una orden para congelar los activos de los acusados.
Según la denuncia de la SEC revelada hoy, el residente canadiense Frederick L. Sharp ideó un plan complejo de 2011 a 2019 en el que él y sus asociados, los residentes canadienses Zhiying Yvonne Gasarch y Courtney Kelln, permitieron controlar a las personas de las empresas de micro capitalización cuyas acciones se cotizaban en bolsa. los mercados de valores estadounidenses para ocultar su control y propiedad de grandes cantidades de acciones de un centavo. Luego arrojaron subrepticiamente las acciones a los mercados estadounidenses en violación de las leyes federales de valores. Los servicios que presuntamente prestaron Sharp y sus asociados incluían el suministro de redes de empresas fantasma en el extranjero para ocultar la propiedad de acciones, la organización de transferencias de acciones y transferencias de dinero, y el suministro de sistemas de comunicaciones y contabilidad encriptados. Según la denuncia,
La denuncia alega que un grupo de personas de control compuesto por los residentes canadienses Mike K. Veldhuis, Paul Sexton y Jackson T. Friesen colaboraron con frecuencia con Sharp para deshacerse de enormes posiciones de acciones mientras ocultaban sus posiciones de control y actividades de promoción de acciones del público inversionista. La demanda también alega que Avtar S. Dhillon, residente de California, quien presidió las juntas directivas de cuatro de las empresas públicas cuyas acciones se vendieron fraudulentamente durante los esquemas, obtuvo millones en ganancias ilícitas de esas ventas ilegales. Dhillon fue supuestamente cómplice de Veldhuis y sus asociados, así como de otros, incluido el residente canadiense Graham R. Taylor. Según la denuncia, el residente de Maryland William T. Kaitz trabajó como promotor y supuestamente promocionó acciones que Veldhuis, Sexton,
La SEC presentó una acción relacionada el 4 de agosto de 2021, acusando al residente mexicano Luis Jiménez Carrillo por participar en esquemas engañosos de acciones de un centavo que generaron más de $ 75 millones de las ventas fraudulentas de acciones de múltiples compañías de micro capitalización. Carrillo, quien supuestamente utilizó los servicios de Sharp, se asoció con el residente canadiense Amar Bahadoorsingh y los residentes del Reino Unido Justin Roger Wall y Jamie Samuel Wilson en al menos uno de los esquemas.
“La SEC está comprometida a erradicar los ataques fraudulentos en nuestros mercados financieros por parte de malos actores en los Estados Unidos y en todo el mundo”, dijo Gurbir S. Grewal, Director de la División de Cumplimiento de la SEC. «Aquellos que planean defraudar a los inversores minoristas, como alegamos que hicieron estos acusados, deben saber que no pueden esconderse detrás de estructuras sofisticadas o fronteras internacionales».
“Acusamos que los acusados crearon una red que les permitió participar en múltiples esquemas fraudulentos, obteniendo millones de dólares en ganancias ilegales a expensas de los inversores minoristas”, dijo Paul Levenson, Director Regional de la Oficina Regional de Boston de la SEC. «Entre otras cosas, la ayuda de emergencia que hemos obtenido preservará los activos para que puedan ser devueltos a los inversores perjudicados».
La demanda de la SEC, que fue presentada en un tribunal de distrito federal en Boston, acusa a Sharp, Kelln, Veldhuis, Sexton, Friesen y Dhillon de violar las disposiciones antifraude y de registro de las leyes federales de valores. Veldhuis, Sexton, Friesen y Dhillon también están acusados de violar las disposiciones de informes de las leyes federales de valores. Taylor, Gasarch y Kaitz están acusados de violar una o más de las disposiciones antifraude de las leyes federales de valores. Taylor, Sharp, Kelln, Gasarch y Kaitz también están acusados de ayudar e incitar a violaciones de otros acusados. Además de la congelación de activos y otras reparaciones temporales obtenidas, la SEC está buscando medidas cautelares permanentes, medidas cautelares basadas en la conducta, devolución de ganancias presuntamente mal habidas más intereses, sanciones civiles, barras de acciones de centavo,
La Fiscalía Federal del Distrito de Massachusetts anunció cargos penales paralelos contra Sharp, Kelln, Veldhuis, Dhillon y Carrillo.
El caso de la SEC está siendo manejado por Trevor Donelan, Eric Forni, Kathleen Shields y Amy Gwiazda en la Oficina Regional de Boston; Katherine Bromberg del Grupo de Trabajo de Estrategia Minorista de la División de Cumplimiento; y Edward Gerard, Lee Buck y Shipra Wells con la ayuda de Marlee Miller y Owen Granke de la Oficina de Asuntos Internacionales, Alex Lefferts de la Oficina de Investigación y Análisis de Mercado de la División de Cumplimiento y Suman Beros del Laboratorio Forense de TI. La SEC agradece la ayuda de la Fiscalía de los Estados Unidos para el Distrito de Massachusetts, la Oficina Federal de Investigaciones, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, la Comisión de Valores de Alberta, la Comisión de Valores de Columbia Británica, la Real Policía Montada de Canadá, la Comisión Nacional de Valores, la Comisión de Valores de las Bahamas,
