Dos ex altos ejecutivos de Panasonic Avionics Corporation con sede en EE. UU. Resolvieron los cargos de la SEC el martes relacionados con los delitos de la FCPA que Panasonic Corporation y la unidad de aviación de EE. UU. Resolvieron a principios de este año.
Paul A. Margis, de 64 años, ex director ejecutivo de Panasonic Avionics, y Takeshi “Tyrone” Uonaga, de 55 años, su ex director de finanzas, acordaron con la SEC sin admitir ni negar los hallazgos de la SEC.La SEC los acusó de violar a sabiendas los libros y registros y las disposiciones de los controles contables internos y causar violaciones similares por parte de la empresa matriz. La agencia presentó los cargos mediante órdenes administrativas internas y no acudió a los tribunales. Margis pagó una multa de $ 75,000 para resolver los cargos. Uonaga pagó una multa de $ 50,000 y se le impidió por lo menos cinco años de presentarse o practicar ante la SEC como contador En abril de este año, Panasonic Corporation y Panasonic Avionics pagaron $ 280 millones para resolver los delitos de la FCPA para pagos a consultores de Panasonic Avionics en el Medio Oriente y Asia. Panasonic Corporation, con sede en Osaka, Japón, entregó 143 millones de dólares a la SEC para resolver los delitos. Panasonic Avionics pagó $ 137 millones en multas penales al DOJ como parte de un acuerdo de enjuiciamiento diferido.Panasonic Avionics, con sede en Lake Forest, California, desarrolla sistemas de entretenimiento en vuelo y servicios de comunicación global para aerolíneas. La SEC dijo que mientras Panasonic Avionics estaba negociando dos acuerdos por un valor de al menos $ 700 millones con una aerolínea extranjera propiedad del gobierno, Margis autorizó a la compañía a ofrecer a un funcionario del gobierno una posición de consultoría posterior a la jubilación de $ 200,000 al año. “En última instancia, [Panasonic Avionics] retuvo al funcionario del gobierno y pagó aproximadamente $ 875,000 por su posición, lo que requirió poco o ningún trabajo”, dijo la SEC.Margis y otros organizaron el pago del funcionario a través de un proveedor externo que proporcionó servicios no relacionados a Panasonic Avionics. “Margis también autorizó pagos de más de $ 900,000 a través del proveedor externo para la retención de otros dos individuos como consultores, aunque proporcionaron poco o ningún servicio”, según la orden de la SEC. Panasonic Avionics registró falsamente los pagos en sus libros y registros, dijo la SEC.Margis también engañó al auditor de Panasonic Avionics sobre sus controles contables y la precisión de los libros y registros. Dejó la empresa en 2017.Uonaga, el director de finanzas de Panasonic Avionics hasta que fue despedido a principios de 2018, hizo que la empresa matriz, Panasonic Corporation, registrara indebidamente $ 82 millones en ingresos basados en un contrato retroactivo, dijo la SEC. También hizo declaraciones falsas al auditor de Panasonic Avionics sobre los estados financieros, los controles contables internos y los libros y registros. La orden administrativa de la SEC contra Paul A. Margis está aquí (pdf) y la orden contra Takeshi “Tyrone” Uonaga está aquí (pdf). ALD/FCPA
