Martin Kenney, especializado en investigación y recuperación de activos con sede en las BVI, habla sobre la Oficina de Fraudes Graves que ha estado al borde del abismo desde hace algún tiempo. Varias víctimas de sus ineptas investigaciones han llevado a algunos expertos a cuestionar si sigue siendo adecuado para su propósito .
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He comentado varias veces sobre la OFS, incluidas las críticas a la directora de la organización, Lisa Osofsky, por no comprender los fundamentos de la OFS y estar demasiado involucrado en la política de lo que es efectivamente el brazo anticorrupción del gobierno del Reino Unido.
Una de esas víctimas de la torpeza histórica de la OFS fue el exjefe de Serco, Simon Marshall, quien pasó ocho años después de haber sido acusado bajo una nube de sospechas, antes de ser absuelto de cualquier delito a principios de este año. El caso en su contra fracasó cuando los problemas generados por fallas vinculadas a la divulgación pusieron el juicio de rodillas.
El señor Marshall se sintió, con razón, enojado y frustrado por estos desarrollos. Las investigaciones sobre fraude, lavado de dinero y corrupción son notoriamente difíciles de enjuiciar penalmente debido a su complejidad inherente y la cantidad de recursos que requieren. Sin embargo, ocho años es una demora ridícula para que un caso así llegue a juicio.
La vida del Sr. Marshall había estado en suspenso durante todos esos años, y su reputación profesional y su carácter personal se habían puesto en tela de juicio. La SFO fue criticada con bastante razón por su demora aquí, pero también por su falta de profesionalismo al no cumplir con sus obligaciones de divulgación previa al juicio con el acusado (que resultó ser terminal para su caso).
Sin embargo, en una nota más positiva, la SFO ha obtenido recientemente dos Acuerdos de Enjuiciamiento Diferido (DPA) contra empresas británicas anónimas que han admitido su participación en delitos de soborno, por un valor de “varios millones” de libras. Estos casos son todavía comparativamente raros, ya que la OFS ha obtenido previamente diez de esos pedidos.
Las empresas afectadas han acordado pagar un total de £ 2,5 millones ($ 3,44 millones) en multas y devolución de beneficios. Se informa que ambas empresas han cooperado plenamente en la investigación de la SFO. Las DPA también contienen un compromiso por parte de una empresa matriz de respaldar un programa de cumplimiento integral y obligaciones de informar a la SFO sobre el cumplimiento a intervalos regulares durante el período de dos años de las DPA. *
En un comunicado, Lisa Osofsky dijo: “La OFS existe para defender estos principios, y las DPA nos permiten hacer esto, castigando a las empresas por sus delitos, pero también implementando medidas que garantizan que no volverán a violar el estado de derecho”.
Ha habido una escasez comparativa de éxitos de la OFS en los últimos tiempos, por lo que difícilmente se puede criticar a la Sra. Osofsky por hacer heno mientras brilla el sol. Sin embargo, debe mantener la vista en la pelota, ya que es un breve respiro. La SFO debe seguir mejorando su juego para salvar su reputación entre las agencias de aplicación de la ley asociadas. Este es un pequeño paso en la dirección correcta.
* [Nota solicitada por la SFO] Las DPA solo se refieren a la posible responsabilidad penal de las empresas y no abordan si la responsabilidad de cualquier tipo se relaciona con algún empleado o agente actual o anterior de las empresas. Al determinar la cuestión de la aprobación de las DPA, el Tribunal no se pronunció sobre los hechos. No se llevó a cabo ningún proceso mediante el cual se determinara o evaluara la culpabilidad de personas individuales.
