La Comisión de Bolsa y Valores, SEC, acusó hoy a Puneet Dikshit, socio de una empresa de consultoría de gestión global, de comerciar ilegalmente antes de una adquisición corporativa por parte de uno de los clientes de la empresa en septiembre.
Antilavadodedinero / SEC.gov
La demanda de la SEC, presentada en un tribunal de distrito federal en Manhattan, alega que en el curso de la prestación de servicios de consultoría, Dikshit se enteró de información altamente confidencial sobre la inminente adquisición por parte de Goldman Sachs Group Inc. de la plataforma de tecnología financiera de préstamos al consumo GreenSky Inc. Según el La queja de la SEC, en los días previos al anuncio de la adquisición el 15 de septiembre de 2021, Dikshit usó esta información para comprar opciones de compra de GreenSky fuera del dinero que estaban programadas para expirar pocos días después del anuncio. La queja de la SEC alega además que Dikshit violó las políticas de su empresa al no autorizar previamente estas compras de opciones, que vendió en la mañana del anuncio de la adquisición por ganancias ilícitas por un total de más de $ 450,000.
“Alegamos que Dikshit violó los deberes para con su empleador y su cliente al hacer un mal uso de su información confidencial para su propio beneficio económico”, dijo Joseph G. Sansone, Jefe de la Unidad de Abuso del Mercado de la División de Cumplimiento de la SEC. «Gracias a nuestras herramientas de análisis comercial, pudimos actuar con rapidez para responsabilizarlo por sus acciones y proteger la equidad de nuestros mercados de valores».
En una acción paralela, la Fiscalía Federal para el Distrito Sur de Nueva York anunció hoy cargos penales contra Dikshit.
La queja de la SEC acusa a Dikshit de violar la Sección 10 (b) de la Ley de Bolsa de Valores de 1934 y la Regla 10b-5 en virtud de la misma y busca una orden judicial permanente y una sanción civil.
La investigación de la SEC fue realizada por Joshua I. Brodsky de la Unidad de Instrumentos Financieros Complejos y David Bennett y Patrick McCluskey de la Unidad de Abuso de Mercado. El caso fue supervisado por Osman Nawaz de la Unidad de Instrumentos Financieros Complejos y el Sr. Sansone. El litigio de la SEC será dirigido por Alexander Vasilescu de la Oficina Regional de Nueva York. La SEC agradece la ayuda de la Fiscalía Federal para el Distrito Sur de Nueva York y la Oficina Federal de Investigaciones.
