La Comisión de Bolsa y Valores,SEC, anunció hoy una adjudicación de más de $3.5 millones a un denunciante que brindó información crítica que contribuyó significativamente al éxito de dos acciones de cumplimiento de la SEC.
Antilavadodedinero / SEC,gov
La información del denunciante incitó al personal de la SEC a investigar más a fondo ciertas posibles infracciones de valores, ahorró tiempo y recursos al personal de la SEC y ayudó a avanzar en las discusiones de acuerdos.
“Los denunciantes juegan un papel integral en los esfuerzos de cumplimiento de la agencia y la protección de los inversores”, dijo Creola Kelly, Jefe de la Oficina de Denunciantes de la SEC. “Solo en el año fiscal 2022, la SEC otorgó más de $143 millones a los denunciantes que brindaron información y asistencia de alta calidad que condujeron al éxito de las acciones de aplicación”.
La SEC ha otorgado aproximadamente $1200 millones a 248 personas desde que emitió su primera adjudicación en 2012. Todos los pagos se realizan a partir de un fondo de protección de inversionistas establecido por el Congreso que se financia en su totalidad a través de sanciones monetarias pagadas a la SEC por infractores de la ley de valores. No se ha tomado ni retenido dinero de los inversores perjudicados para pagar las indemnizaciones de los denunciantes.
Los denunciantes pueden ser elegibles para una adjudicación cuando proporcionan voluntariamente a la SEC información original, oportuna y creíble que conduce a una acción de ejecución exitosa. Las indemnizaciones para denunciantes pueden oscilar entre el 10 y el 30 por ciento del dinero recaudado cuando las sanciones monetarias superan el millón de dólares.
Como se establece en la Ley Dodd-Frank, la SEC protege la confidencialidad de los denunciantes y no divulga ninguna información que pueda revelar la identidad de un denunciante.
Para obtener más información sobre el programa de denunciantes y cómo denunciar un aviso, visite www.sec.gov/whistleblower .
