La Comisión de Bolsa y Valores, SEC, anunció hoy tres premios por un total de aproximadamente $ 3 millones a los denunciantes que brindaron información y asistencia en tres acciones cubiertas separadas.
Antilavadodedineo / SEC.gov
En la primera orden, la SEC emitió un premio de aproximadamente $1.5 millones a un denunciante que proporcionó nueva información que hizo que el personal de la SEC comenzara un examen y luego abriera una nueva investigación sobre posibles violaciones de las leyes de valores. El denunciante también ayudó al personal durante el curso de la investigación.
En la segunda orden, la SEC otorgó a un denunciante más de $ 1 millón por proporcionar información que provocó la apertura de una investigación. El denunciante, un informante que también reportó inquietudes internamente, brindó asistencia continua al personal, incluidas múltiples entrevistas.
En la tercera orden, la SEC otorgó más de $ 400,000 a un denunciante cuya información integral condujo a una investigación y, a partir de entonces, brindó una cooperación continua sustancial. El denunciante también planteó preocupaciones internamente, lo que provocó el cese de la conducta.
“Los denunciantes son fundamentales para la capacidad de la agencia para detectar irregularidades”, dijo Creola Kelly, Jefe de la Oficina de Denunciantes de la SEC. “Cada uno de los denunciantes de hoy alertó al personal de la SEC sobre las violaciones de las leyes de valores y luego brindó asistencia esencial que ayudó en la investigación”.
La SEC ha otorgado aproximadamente $1200 millones a 254 personas desde que emitió su primera adjudicación en 2012. Todos los pagos se realizan a partir de un fondo de protección de inversionistas establecido por el Congreso que se financia en su totalidad a través de sanciones monetarias pagadas a la SEC por infractores de la ley de valores. No se ha tomado ni retenido dinero de los inversores perjudicados para pagar las indemnizaciones de los denunciantes. Los denunciantes pueden ser elegibles para una adjudicación cuando proporcionan voluntariamente a la SEC información original, oportuna y creíble que conduce a una acción de ejecución exitosa. Las indemnizaciones para denunciantes pueden oscilar entre el 10 y el 30 por ciento del dinero recaudado cuando las sanciones monetarias superan el millón de dólares.
Como se establece en la Ley Dodd-Frank, la SEC protege la confidencialidad de los denunciantes y no divulga ninguna información que pueda revelar la identidad de un denunciante.
Para obtener más información sobre el programa de denunciantes y cómo denunciar un aviso, visite www.sec.gov/whistleblower .
