La Comisión de Bolsa y Valores anunció hoy una adjudicación de $1.25 millones a un denunciante que brindó información específica y creíble que llevó al personal de la SEC a abrir una investigación que resultó en una acción exitosa cubierta por la SEC.
Antilavadodedinero / SEC.gov
Después de alertar al personal de la SEC sobre la conducta subyacente, el denunciante brindó una amplia asistencia que ahorró tiempo y recursos a la SEC. El denunciante identificó testigos, explicó documentos críticos y ayudó a centrar la investigación en cuestiones clave.
“El premio de hoy subraya el compromiso de la SEC de recompensar a los denunciantes meritorios que brindan información valiosa que promueve los esfuerzos de cumplimiento de la agencia”, dijo Creola Kelly, Jefe de la Oficina de Denunciantes de la SEC. “Este denunciante proporcionó información de alta calidad y una cooperación ejemplar”.
La SEC ha otorgado aproximadamente $1200 millones a 256 personas desde que emitió su primera adjudicación en 2012. Todos los pagos se realizan a partir de un fondo de protección de inversionistas establecido por el Congreso que se financia en su totalidad a través de sanciones monetarias pagadas a la SEC por infractores de la ley de valores. No se ha tomado ni retenido dinero de los inversores perjudicados para pagar las indemnizaciones de los denunciantes. Los denunciantes pueden ser elegibles para una adjudicación cuando proporcionan voluntariamente a la SEC información original, oportuna y creíble que conduce a una acción de ejecución exitosa. Las indemnizaciones para denunciantes pueden oscilar entre el 10 y el 30 por ciento del dinero recaudado cuando las sanciones monetarias superan el millón de dólares.
Como se establece en la Ley Dodd-Frank, la SEC protege la confidencialidad de los denunciantes y no divulga ninguna información que pueda revelar la identidad de un denunciante.
Para obtener más información sobre el programa de denunciantes y cómo denunciar un aviso, visite www.sec.gov/whistleblower .
