Stericycle Inc. (Stericycle), una empresa internacional de gestión de residuos con sede en Lake Forest, Illinois, acordó pagar más de 84 millones de dólares para resolver investigaciones paralelas realizadas por autoridades de Estados Unidos y Brasil sobre el soborno de funcionarios extranjeros en Brasil, México, y Argentina.
Antilavadodedinero / Justice.gov
Según documentos judiciales, Stericycle celebró un acuerdo de enjuiciamiento diferido (DPA, por sus siglas en inglés) de tres años con el Departamento de Justicia en relación con la presentación de una información penal acusando a la empresa de dos cargos de conspiración para violar (1) la disposición antisoborno de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA), y (2) la disposición de libros y registros de la FCPA. De conformidad con la DPA, la sanción penal de Stericycle es de $52,5 millones. El departamento acordó acreditar hasta un tercio de la sanción penal contra las multas que la empresa paga a las autoridades en Brasil en procesos relacionados, incluido un monto de aproximadamente $ 9,3 millones para resolver las investigaciones de la Controladoria-Geral da União (CGU) y la Advocacia-Geral de União (Procuraduría General de la República) en Brasil. Además,
“Hoy, Stericycle aceptó la responsabilidad por sus prácticas comerciales corruptas al pagar millones de dólares en sobornos a funcionarios extranjeros en varios países”, dijo el Fiscal General Adjunto Kenneth A. Polite, Jr. de la División Criminal del Departamento de Justicia. “La empresa también mantuvo libros y registros falsos para ocultar pagos corruptos e indebidos realizados por sus subsidiarias en Brasil, México y Argentina. La resolución de hoy demuestra el compromiso continuo del Departamento de Justicia para combatir la corrupción y proteger el mercado internacional”.
“La resolución de hoy con Stericycle muestra que el FBI y nuestros socios internacionales encargados de hacer cumplir la ley no permitirán que la corrupción penetre en los mercados nacionales o internacionales”, dijo el subdirector Luis Quesada de la División de Investigación Criminal del FBI. “Las consecuencias de violar la FCPA son claras: las empresas que sobornen a funcionarios extranjeros para obtener ventajas comerciales serán responsables”.
Según las admisiones de la empresa y los documentos judiciales, Stericycle conspiró para ofrecer y pagar corruptamente aproximadamente $10,5 millones en sobornos a funcionarios extranjeros en Brasil, México y Argentina para obtener y conservar negocios y otras ventajas para Stericycle. La empresa obtuvo al menos $ 21,5 millones en ganancias del esquema corrupto.
Específicamente, entre 2011 y 2016, Stericycle hizo que se realizaran cientos de pagos de sobornos a funcionarios de agencias gubernamentales e instrumentalidades en Brasil, México y Argentina para obtener y retener negocios y obtener ventajas indebidas en relación con la prestación de servicios de gestión de residuos. Al perpetrar el esquema, un ejecutivo de la división de América Latina de Stericycle dirigió a los empleados en las oficinas de la compañía en Brasil, México y Argentina que pagaron sobornos, generalmente en efectivo, que se calcularon como un porcentaje de los pagos del contrato subyacente adeudados a Stericycle por parte de clientes gubernamentales. . En los tres países, los cómplices rastrearon los pagos de sobornos a través de hojas de cálculo y describieron los sobornos mediante palabras clave y eufemismos, como «CP» o «pago de comisión» en Brasil; “PI” o “pago de incentivo” en México;
Como parte de la DPA, Stericycle acordó continuar cooperando con el departamento en cualquier investigación criminal en curso o futura relacionada con esta conducta. Además, bajo el DPA, Stericycle acordó continuar mejorando su programa de cumplimiento y mantener un monitor de cumplimiento independiente durante dos años, seguido de un autoinforme al departamento por el resto del período.
El gobierno llegó a esta resolución con Stericycle sobre la base de una serie de factores, que incluyen, entre otros, la falta de divulgación voluntaria y oportuna por parte de la empresa de la conducta que desencadenó la investigación y la naturaleza, gravedad y generalización del delito. Stericycle recibió todo el crédito por su cooperación con la investigación del departamento y se comprometió a tomar amplias medidas correctivas. Aunque Stericycle ha tomado amplias medidas correctivas, no ha implementado o probado completamente su programa de cumplimiento mejorado, lo que requiere la imposición de un monitor de cumplimiento independiente por un período de dos años. En consecuencia, la sanción penal refleja una reducción del 25 % de la parte inferior del rango de multas aplicable de las Directrices de sentencias de EE. UU.
En un asunto civil relacionado en los Estados Unidos, Stericycle acordó pagar intereses de devolución y previo al juicio por un total de aproximadamente $28 millones para resolver una investigación de la SEC. En procesos relacionados en Brasil, la empresa ha accedido a resolver las investigaciones de la CGU y la Fiscalía General.
La Oficina de Campo de Nueva York del FBI está investigando el caso. Los abogados litigantes Paul A. Hayden y Jil Simon de la Sección de Fraudes de la División Criminal están procesando el caso. Las autoridades de Brasil y México brindaron asistencia en este asunto, al igual que la Oficina de Asuntos Internacionales del Departamento de Justicia.
La Sección de Fraude es responsable de investigar y procesar los asuntos de la FCPA. Se puede encontrar información adicional sobre los esfuerzos de cumplimiento de la FCPA del Departamento de Justicia en www.justice.gov/criminal-fraud/foreign-corrupt-practices-act .
