La Comisión de Bolsa y Valores, SEC, anunció hoy cargos de fraude contra Synergy Settlement Services, Inc., el director ejecutivo Jason D. Lazarus, Esq., ambos con sede en Orlando, FL, y el presidente Anthony F. Prieto, Jr. de Tampa, FL, por presuntamente defraudar personas con discapacidades a creer que las personas estaban colocando sus fondos en un fideicomiso común administrado por una asociación sin fines de lucro.
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De acuerdo con los cargos de la SEC, los demandados usaron a un fideicomisario sin fines de lucro como una empresa ficticia para beneficiarse de las víctimas de lesiones personales discapacitadas.
La SEC alega que Lazarus y Prieto formaron la Fundación para Personas con Necesidades Especiales, Inc. como una empresa sin fines de lucro para “ayudar a las víctimas de lesiones personales con necesidades especiales”. Sin embargo, los demandados ocultaron a los beneficiarios, al Servicio de Rentas Internas y a la Administración del Seguro Social que desviaron al menos $775,000 en honorarios de fideicomisario y acumulación directamente de las cuentas de los beneficiarios a su negocio con fines de lucro, Synergy.
La SEC también alega que los demandados usaron indebidamente los fondos de las cuentas de los beneficiarios fallecidos para reembolsarse a sí mismos, patrocinar eventos y fiestas y promover el negocio con fines de lucro de Synergy.
Se alega que Synergy, Lazarus y Prieto tampoco les dijeron a los beneficiarios que estaban invirtiendo el dinero de los beneficiarios en cierta clase de fondo mutuo que duplicaba las tarifas que se les dijo a los beneficiarios que estaban pagando.
“Alegamos que Synergy Settlement Services y sus ejecutivos se aprovecharon de víctimas vulnerables con necesidades especiales, obteniendo ganancias ilegales y poco éticas de ellas”, dijo Eric I. Bustillo, Director de la Oficina Regional de Miami de la SEC. “La supuesta codicia que exhibieron Synergy y sus ejecutivos, obsequiándose a sí mismos y a sus clientes con torneos de golf y fiestas en la playa utilizando una compañía sin fines de lucro falsa, traicionó la confianza de sus víctimas”.
La demanda de la SEC acusa a Synergy, la Fundación, Lazarus, Prieto y Special Needs Law Firm de violar las disposiciones antifraude de las leyes federales de valores. La demanda de la SEC también acusa a Synergy, Lazarus y Prieto de violar las disposiciones de registro de las leyes federales de valores. La SEC busca medidas cautelares permanentes y la devolución de ganancias obtenidas ilícitamente más intereses previos al juicio contra todos los demandados, y multas monetarias civiles contra todos los demandados excepto la Fundación.
La SEC también acusó al asesor de inversiones registrado True Link Financial Advisors, LLC, con sede en San Francisco, CA, y a su director ejecutivo, Kai H. Stinchcombe de Healdsburg, CA, por su papel como administrador de inversiones y activos para los fideicomisos combinados.
True Link y Stinchcombe acordaron resolver su caso en un procedimiento separado de cese y desistimiento sin admitir o negar los hallazgos de que causaron ciertas violaciones de las disposiciones antifraude de las leyes federales de valores. True Link y Stinchcombe acordaron pagar $200,000 y $20,000, respectivamente, en multas monetarias civiles.
La investigación de la SEC está en curso y está a cargo de Jeffrey Cook y Jordan Cortez. El caso está siendo supervisado por Eric Busto y Glenn Gordon, y el litigio de la SEC estará a cargo de Robert Levenson y Alice Sum bajo la supervisión de Teresa Verges.
