La Comisión de Bolsa y Valores, SEC, anunció hoy cargos de fraude contra EIA All Weather Alpha Fund I Partners LLC (EIA), con sede en Detroit, y su único propietario, Andrew M. Middlebrooks, por presuntamente participar en un esquema de varios años que incluía la apropiación y el uso indebidos de fondos de los inversores.
Antilavadodedinero / SEC.gov
Para detener este presunto fraude en curso, la SEC solicitó, y el 19 de mayo de 2022 obtuvo, una ayuda de emergencia del Tribunal de Distrito de EE. UU. en el Distrito Este de Michigan, incluida una orden de restricción temporal contra EIA y Middlebrooks y una congelación de activos contra los demandados y demandados de alivio nombrados.
Según la denuncia de la SEC, revelada ayer, desde al menos mediados de 2017 hasta abril de 2022, EIA y Middlebrooks engañaron a los inversionistas en su fondo de cobertura, EIA All Weather Alpha Fund I, LP, incluso al hacer repetidas declaraciones falsas sobre el desempeño del fondo y el total activos; proporcionar estados de cuenta de inversionistas falsificados; tergiversar que el fondo tenía un auditor; y la creación y difusión de una opinión de auditoría falsa a los inversores. La demanda de la SEC también alega que EIA y Middlebrooks malversaron el dinero de los nuevos inversionistas para realizar pagos tipo Ponzi a otros inversionistas en el fondo para seguir engañando a los inversionistas haciéndoles creer que el fondo era rentable. Según la denuncia, Middlebrooks también se apropió indebidamente de fondos de inversionistas para uso personal, incluso para joyería y pagos con tarjeta de crédito.
«Como alegamos en la denuncia, Middlebrooks atrajo a los inversionistas al promocionar rendimientos extraordinarios y luego ocultó la verdad de su fraude, incluso al fabricar documentos proporcionados a los inversionistas», dijo C. Dabney O’Riordan, codirector de la Unidad de Administración de Activos. . «Nuestra acción rápida tiene como objetivo proteger a los inversores de daños futuros».
La demanda de la SEC, presentada en el Distrito Este de Michigan, acusa a EIA y Middlebrooks de violar las disposiciones antifraude de las leyes federales de valores y además acusa a Middlebrooks de ayudar e incitar a la EIA a violar la Ley de Asesores de Inversiones de 1940. La SEC busca órdenes judiciales, devolución de ganancias obtenidas ilícitamente con intereses previos al juicio y sanciones financieras contra EIA y Middlebrooks. La SEC también nombró a EIA All Weather Alpha Fund I, LP, EIA All Weather Fund Partners II, LLC y Shop Style Shark, LLC como demandados en reparación.
La investigación de la SEC, que continúa, está a cargo de Marc D. Ricchiute y Heather E. Marlow de la Unidad de Administración de Activos y Tracy W. Bowen de la Oficina Regional de Denver. Está siendo supervisado por Kimberly L. Frederick. El litigio de la SEC está a cargo de Zachary T. Carlyle y Kenneth Stalzer y está siendo supervisado por Gregory A. Kasper.
Si usted es un inversionista en EIA All Weather Alpha Fund I, LP y desea comunicarse con el personal de la SEC, envíe un correo electrónico a [email protected].
